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2024-05-12 00:22:01
提问者: 负债人
金融机构应履行哪些反洗钱义务
5回答
2024-05-12 03:50:47
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当履行下列反洗钱义务：一、应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。二、应当按照规定建立客户身份识别制度。在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进...金融机构主要承担哪些反洗钱义务4回答2024-05-12 16:36:00提问者: 未知根据《反洗钱法》第三条，“在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。反洗钱规定金融机构应当建立的反洗钱基本制度有哪些3回答2024-05-12 17:24:02提问者: 未知交易记录保存制度、可疑交易报告制度和建立客户身份识别制度。根据《反洗钱法》第十九条 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存轩期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交**有关部门指定的机构。第二十条 金融机构应当按照规定执行...《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些9回答2024-05-12 00:07:36提问者: 未知根据《反洗钱法》，金融机构应履行的反洗钱主要义务如下：1、应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度。设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。2、应当按照规定建立客户身份识别制度。3、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。4、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。5、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。反洗钱法第三十二条规定，金融机构的哪些行为10回答2024-05-12 21:27:07提问者: 未知第三十二条金融机构有下列行为之一的，由**反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；（四）与身份不明的客户进行交...金融机构工作人员违反**法的规定，承担哪些法律责任9回答2024-05-12 16:00:34提问者: 未知金融机构工作人员违反**法的规定，承担哪些法律责任？一、**法规定，金融机构工作人员在**业务中玩忽职守，对违反本法规定的**予以承兑、付款或者保证的：1、给予处分；2、造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。由于金融机构工作人员的上述行为给当事人造成损失的，由该金融机构和直接责任人员依法承担赔偿责任。二、**法中，关于玩忽职守的定义：是指对某项工作负有特定职责的工作人员，在工作中严重不负责任...金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些1回答2024-05-12 20:02:42提问者: 未知金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求如下：1、各公司应当依据《反洗钱法》及相关监管规定，根据公司业务特点和国际通行做法，积极着手研究建立客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的内部操作规程，建立健全反洗钱内部控制制度，并于2007年4月30日前报****备案。2、对于有分支机构的公司，通知要求总公司指导各级分支机构履行各项反洗钱义务，对于大额交易和可疑交易，分支机构应直...对金融机构违反行政强制法的哪些行为要依法追究责任3回答2024-05-12 04:22:22提问者: 未知1、在冻结前向当事人泄露信息的;2、对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移的;3、将不应当冻结、划拨的存款、汇款予以冻结或者划拨的;4、未及时解除冻结存款、汇款的。相关法律知识：《中华人民共和国行政强制法》中有关内容的规定第三十四条行政机关依法作出行政决定后，当事人在行政机关决定的期限内不履行义务的，具有行政强制执行权的行政机关依照本章规定强制执行。第三十五条行政机关...金融机构工作人员违反**法的规定，承担哪些法律责任4回答2024-05-12 17:30:05提问者: 未知你好，这需要看工作人员违反了哪个条款或哪些条款。仅供参考。针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况.哪个反洗钱监督检查职责2回答2024-05-12 21:48:06提问者: 未知**反洗钱行政主管部门的派出机构在**反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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