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**金融服务牌照类别有哪些?

  • 2024-05-14 08:50:16
  • 提问者: 负债人
匿名 2024-05-14 08:50:16
最佳回答
****总共规定了12种受规管活动,即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照,当中包括证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、在**交易所上市咨询(投资银行服务)、证券保证金融、资产管理、信贷评级服务,才能在**合法开展对应的金融活动。其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。为了能更清晰了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求,我们将分类进行详细介绍。善盈投融资顾问(success power investment adv**ory company limited)在2001年成立,至今已营运超过17年,公司及团队累积了超过多个收购****牌照公司案例,及成功协助申请多个**牌照,当中包括资产管理牌照转让、证券交牌照转让、期货合约交易牌照转让、就机构融资提供意见牌照转让(投行牌照转让)。****现有的牌照种类:
牌照编号 受规管活动 现实应用1
第1类 证券交易 为客户提供股票及股票期权买卖/经纪服务
为客户买卖债券
为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金
配售及包销证券
第2类 期货合约交易 为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
为客户买入/沽出期货合约
第3类 杠杆式外汇交易 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
第4类 就证券提供意见 向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
发出有关证券的研究报告/分析
第5类 就期货合约提供意见 向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见
发出有关期货合约的研究报告/分析
第6类 就机构融资提供意见 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
就《公司收购、合并及股份回购守则》提供意见
就《上市规则》的合规事宜提供意见
第7类 提供自动化交易服务 操作配对客户买卖盘的电子交易**
第8类 提供证券保证金融资 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
第9类 提供资产管理 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
第10类 提供信贷评级服务 就公司、债券及**国提供信贷评级
第11类2 场外衍生工具产品交易/提供意见(尚未实施)场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见
第12类2 为场外衍生工具结算服务(尚未实施)为场外衍生工具交易提供客户结算服务

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