金融机构对外审的评估方案

第一条 为加强对银行业金融机构内部治安保卫工作的指导，规范日常监督、检查工作，及时发现和消除安全隐患，维护单位内部安全，依据《中华人民共和国治安管理处罚法》、《企业事业单位内部治安保卫条例》等法律规定，制定本办法。第二条 本办法所称的安全评估，是指**机关和银行业监督管理部门(以下简称银监部门)依法对银行业金融机构内部的安全防范制度、措施、人员和设施等状况进行综合评估的活动。开展安全评估工作应与对银行业金融机构的日常安全检查工作相结合。第三条 安全评估应当依照有关法律、法规、规章和《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》、《银行业务库安全防范的要求》、《银行自助设备自助银行安全防范的规定》、《安防工程程序与要求》、《安全防范工程技术标准》等标准进行。安全评估以两年为一个周期，每偶数年作为开展评估工作的起始年，奇数年的11月30日前完成评估，并将评估总结报上级**机关和银监部门。第四条 安全评估工作由省级**机关会同同级银监部门(大连、青岛、宁波、厦门、深圳等地银监局会同所在地**机关)共同组织实施。各省级**机关和银监部门应根据本办法制定评估工作实施方案，培训评估人员。开展安全评估时，应组成评估小组，成员为不少于5人的单数。评估小组成员由**机关、银监部门和各省级金融安全防范专家库中来自银行业金融机构的人员组成。第五条 安全评估的内容主要包括：（一）营业场所安全；（二）业务库安全；（三）自助设备、自助银行安全；（四）运钞安全；（五）消防安全；（六）计算机安全；（七）**支弹**安全；（八）案件防范；（九）安全保卫基础工作。第六条 安全评估的方法主要有：（一）询问被评估单位安全保卫工作负责人和其他工作人员，了解安全保卫工作情况；（二）查阅、复制、调取与安全保卫工作有关的文件、资料；（三）实地查看银行业金融机构安全保卫工作制度、措施的制定和落实情况；（四）实地了解银行业金融机构安全保卫机构设置和人员配备情况；（五）实地查看测试物防、技防等安全防范设施的设置和运行情况；（六）突击检查和抽查；（七）根据需要依法采取的其他安全评估方法。第七条 安全评估以县级、地市级和省级银行业金融机构为单位计分。对县级以下银行业金融机构的评估，应按照本办法第五条所列的九项内容逐项评分，每大项中涉及多个机构的，应在对多个机构逐一打分的基础上取平均值作为最后得分。县级、地市级和省级被评估单位的评估分数计分方法为：下一级银行业金融机构评估所得分数的平均值的80%加上本级机构评估所得分数的20%之和。跨省设立分支机构的银行业金融机构的评估分应取其下一级机构评估分的平均值。展开