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证券理财人员承诺客户保本保息,如果赔了**人员需要承担什么责任?
证券理财人员承诺客户保本保息,如果赔了**人员需要承担什么责任?
2024-05-04 03:07:43
提问者: 负债人
6个回答
#热议#
信用卡申请个性化分期服务?
匿名
2024-05-04 03:07:43
最佳回答
首先识别对方是否为**人员,不管是券商直营的理财产品还是私募基金的理财产品,在《投资协议书》上是会明确指出投资风险由客户本人承担的。这在**官网和基金业协会官网上是可以查询到的,证券和基金从业人员不能对服务的客户做保本保收益承诺,这是最基本的行业准则。一般购买了该理财之前,都会有客服人员做反复确认,确保从业人员没有违规承诺。一旦从业人员违规承诺,轻则开除,重则承担经济或刑事责任。而往往敢做出保本保收益承诺,又没有机构相关人员提示的理财产品,都不是正规机构的产品。不可轻易投资,最好去**官网或者基金业协会官网查询该机构是否具备经营资质。避免上当受骗。
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理财公司老板跑路,最底层员工要承担什么责任
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2024-05-04 06:25:51
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理财公司老板跑路,最底层员工要承担的责任,根据情况不同分为两种:1、公司被定性为**或者是非法吸收公众存款等犯罪行为,那么参与过的销售财务等等员工也是有可能构成同案犯,需要受到法律的惩罚。2、公司不存在犯罪行为,仅仅是普通的民事上的破产,只要是员工没有向客户承诺以个人的名义担保还款付息,那么员工本人是不需要承担责任的。根据最高人民**、最高人民**《关于办理**刑事案件具体应用法律若干问题的解释》...
银行员工以个人名义代客理财,单位是否应承担赔偿责任
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2024-05-04 17:28:05
提问者: 未知
原则上,既然是以个人名义,当然单位无责。但以下情况,银行难辞其咎,可追讨法律责任:1、银行员工在工作时间,在营业场所内,向客户推荐产品并办理代客理财手续。因在工作时间、营业场所,视同为银行同意该员工此等行为,银行应承担管理不力的连带责任。2、银行员工利用营业场所和办公场所(如营业厅、会议室、贵宾室、行长室等),以比较明确地银行员工身份代客户理财造成损失的,银行也应承担连带责任。上述情况,银行事先声...
在证券公司买了一个保本理财产品后,证券公司的员工私自操纵账户导致本金赔了,应该怎么办?
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2024-05-04 21:28:34
提问者: 未知
首先,按照2017年11月17日起,央行发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》,其中规定:金融机构开展资管业务时,不得承诺保本保收益,兑付困难时,不得以任何形式垫资兑付。按照这家公司给答主的保本承诺,实际上是无效且违法的。如果留有关于保本字样相关内容的凭证,可以留下证据**。(如音频,视屏,文字聊天记录,合同,计划书等等)对于员工私自操作,是公司提起立案,追溯员工的刑事责任。...
银行从业人员 个人代客理财 亏损应承担的法律责任?
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回答
2024-05-04 15:13:26
提问者: 未知
看合同
银行该不该对“委托理财”承担赔付责任?
5
回答
2024-05-04 23:18:04
提问者: 未知
客户买理财时,都有产品说明书,而且还有双录。如果有认识人在银行,他保你利息,那你大可不必看说明书。但如果你是单**匹马,自己去买,那必须得看仔细,合同上写的清清楚楚,赚的少了,你就不要想什么赔偿责任了。**也不会支持你。
证券理财人员承诺客户保本保息,如果赔了**人员需要承担什么责任?
7
回答
2024-05-04 20:26:13
提问者: 未知
1:资管新规 规定,理财没有保本保息这一说法,所以他是违规的2:如果亏了,您保留好证据,可以举报
**人员炒股或代客理财应受什么处罚?
5
回答
2024-05-04 01:11:16
提问者: 未知
北京股票**,低佣金,最低万六,大资金可以再低,而且还能永久享受一对一的客户经理服务,只限北京的
**人员代客理财会受什么处罚?终身市场禁入?
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回答
2024-05-04 14:20:45
提问者: 未知
1.证券业从业人员执业行为准则>>根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。其内容不是**法律,只是行业性规范;2.根据规则第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。3.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,...
2015年的证券员工操作了账户,目前客户得不到自己的保本理财了,怎么办?
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2024-05-04 15:51:51
提问者: 未知
证券员工操作客户账户是违法的,可以投诉到监管部门,比如当地协会或者证监局,另外,目前已经没有保本的说法了,请谨慎
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