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asic之前出了新规,取消了允许澳大利亚金融服务持牌公司使用零售otc衍生品客户信托账户资金的规定

  • 2024-05-15 04:45:37
  • 提问者: 负债人
匿名 2024-05-15 04:45:37
最佳回答
之前asic是允许经纪商申请豁免客户资金隔离的,在这种情况下,经纪商可以把客户资金挪用为公司的运营资金,如果经纪商倒闭了,那客户很可能没办法取出资金,也就意味着血本无归了。后来asic就收紧了监管,在2017年3月27日通过了对零售场外(otc)衍生品行业有关客户资金的改革决定,取消了允许持牌公司使用账户资金的规定,所以它们现在必须将客户资金隔离存放于信托账户中。不过新规从颁布那天开始,有一年的宽限期,所以在2018年4月之前,投资者的资金仍有被盗用的风险。

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