提供曲线是如何确定贸易发生时的均衡价格相对商品价格的

一、引言 自由贸易能够给各国带来利益是普遍能够接受的观点，但是众所周知，没有哪一个**在实际上实行自由贸易。这是为什么呢？传统的贸易理论解释**之所以要建立贸易壁垒是由于来自利益集团的**压力，因为进口竞争会对某些国内工业造成威胁，这些工业会游说**进行贸易保护(kruger 1974,pincus 1975,mayer 1989)。其它的一些研究建议**使用贸易谈判争取更多的贸易好处(mor**hima,1989)。关于这方面的研究我们分为三条线，第一条线建立在最优关税的基础上(johnson,1954)，使用协议对策来模型**间的贸易谈判(mayer 1981,riezman 1982)。第二条线属于新贸易理论文献。它假设市场结构是寡头结构，**采用策略贸易政策获得相应于市场力的经济利益(dixit and kyle 1985,krugman 1986)。第三条线把国际贸易谈判看作是两阶段对策：在第一个阶段，利益集团游说他们偏好的贸易政策，从而决定**的政策偏好，在第二个阶段，**之间谈判确定国际均衡(gros**an and helpman 1994,1995a,1995b)。这些研究对于一个特殊的贸易体制为什么存在提供了洞见，但是它们并没有说明贸易**是如何演化的及和交易效率有关的各国的均衡分工水平的关系。这篇文章目的是研究基于个人生产和贸易决策的由均衡分工水平决定的贸易**及相应的贸易政策。在这篇文章里，我们发展了一个带有交易成本和内生比较优势的李嘉图模型。杨和布兰(1991)和杨(1994)把内生比较优势和外生比较优势区别开来，内生比较优势是由对生产方式和专业化水平的事后选择产生的，外生比较优势是由事前的差别引起的（包括嗜好、禀赋和生产函数）。在我们的模型里，个人既是消费者又是生产者，他们首先在自给自足和贸易之间进行选择，然后决定生产和贸易什么及多少。**决定贸易政策：他们可以选择纳什关税对策，或纳什关税谈判，或自由贸易政策。我们将证明随着交易效率的改进，均衡的分工水平增加。如果一个高的分工水平在一般均衡中发生，每个**都有力量来影响贸易条件，因此都有动机强加一个关税，如果两个**进行纳什关税对策（也即在给定对方的关税条件下选择自己的关税），那么会发生贸易战，把贸易利益全部耗尽，面对如此风险，所有**将会偏好贸易谈判，而不是贸易战。而纳什关税谈判的结果是自由贸易。如果一个中等的劳动分工水平在一般均衡中发生，这时有可能一个**完全专业化于生产某一种产品，而另一个**生产两种产品，也即它既有国际贸易又有国内贸易，也有可能一个**完全专业化，而另一个**一部分人完全专业化，另一部分人自给自足，也即二元经济存在，那么单边贸易保护和单边贸易自由将共存。模型的结果建议国际分工**和水平的发展可能是国际贸易**演化的一种驱动力。这可解释在18世纪到19世纪一些欧洲**从重商主义到自由贸易的政策变化，也可解释发展**家从保护关税到贸易自由化和贸易谈判的政策变化，这个结果也为贸易谈判提供了理论基础，且突出了贸易谈判在取得稳定贸易自由化中的重要性。这篇文章的组织如下：第2节给出一个简单的带有交易成本和内生比较优势的李嘉图模型，讨论交易成本和均衡分工水平的关系，从而可看出贸易**是如何随着交易效率的改进而演化的。第3节针对不同的贸易**讨论**的政策选择。第4节总结。二、一个一般均衡李嘉图模型 2.1 模型 我们考虑两个**，分别记为**1和**2，**i有m[,i]个消费者和生产者，i=1,2。假设同一个**内的个人事前都是相同的，有如下形式的效用函数：这里x[,i],y[,i]表示产品x和y的自给量，x[d,i],y[d,i]表示产品x和y的市场购买量k[,i](k[,i]∈[0.1])是交易条件系数，它表示每购买一个单位商品，买者只能收到k[,i]，而1-k[,i]则在交易过程中损失掉了。**1和**2内的个人的生产函数分别为：这里l[,ix]和l[,iy]分别表示用于生产产品x和y的劳动数量，l[,ix]+l[,iy]=2，表示产品x和y的售买量，生产产品x有一个固定的学习费用，具有局部递增的规模报酬，生产产品y是常数规模报酬的，c＞1,b,i=1,2。如果两个**的个人配置相同的劳动生产产品x和y，那么显然**2的个人生产产品y具有外生比较优势，但是如果**1的个人配置较多的劳动生产产品x，那么**1的个人生产产品x具有内生比较优势。**内的个人的决策问题联系到每一种产品的自给量，市场购买量，售买量，也即要对六个变量，x[,i],y[,i],x[d,i],y[d,i],x[s,i],y[s,i]≥0进行选择。因此总共有2[6]=64个可能的内点解和角点解，面对如此的决策问题，文(1978)已经证明个人不会同时既买又卖同样的产品，也不会同时既生产又买同样的产品，最多卖一种产品。我们称这个结果为文定理。个人的生产、买、卖决策与文定理相一致的我们称之为一个**。这里有三个**可供个人选择：(1)自给自足。记为a，个人生产两种产品供自己消费，没有买卖，它满足x[,i],y[,i]＞0,x[s,i]=x[d,i]=y[s,i]=y[d,i]=0,i=1,2(2)专业生产产品x。记为(x/y)，个人生产产品x，卖x买y，它满足x[,i],x[s,i],y[d,i]＞0,x[d,i]=y[,i]=y[s,i]=0(3)专业生产产品y。记为(y/x)，个人生产产品y，卖y买x，它满足y[,i],y[s,i],x[d,i]＞0,y[d,i]=x[,i]=x[s,i]=0 所有个人的**的组合构成一个市场结构，或简称结构。这里总共有八个可行的结构，它们满足市场出清条件和其它的一般均衡条件。我们分别记它们为aa,cp,pc,ad,da,cc,dc,ce。这些结构的直观图显示在下图1中：图1 结构图 结构aa是自给自足结构，每一个人都生产两种产品供自己消费，相互之间不存在贸易。结构ad和da仅仅联系到国内贸易而不存在国际贸易，因此它们仅利用了内生比较优势而没有利用外生比较优势。在这两个结构里，用m[,ix]表示**i内选择专业生产产品x的个人人数（**x/y），用m[,iy]表示**i内选择专业生产产品y的个人人数（**y/x），m[,ix]+m[,iy]=m[,i]。这两组人之间在国内进行贸易，而他们都不与另一个**的人贸易。在结构pc里，**1内一部分人选择专业生产产品x（**x/y），另一部分人选择自给自足，人数分别为m[,1x]和m[,1a],m[,1x]+m[,1a]=m[,1]。**2内所有个人都选择专业生产产品y（**y/x），故m[,2y]=m[,2]。在这个结构里存在国际贸易。结构cp和结构pc是对称的。对于结构dc，**1内的个人一部分选择专业生产产品x（**x/y），另一部分人选择专业生产产品y（**y/x），m[,1x]+m[,1y]=m[,1]，**2内所有个人都选择专业生产产品y（**y/x），故m[,2y]=m[,2]，**1内选择专业生产产品x（**x/y）的个人既和国内的选择专业生产产品y的个人进行贸易也和**2的个人进行贸易。结构cd是和结构dc对称的。结构cc是**1的所有个人都选择专业生产产品x（**x/y）而**2的所有个人都选择专业生产产品y（**y/x），故m[,1x]=m[,1],m[,2y]=m[,2]。2.2 一般均衡和它的超边际比较静态分析 由于个人的决策变量在不同的结构之间是不连续跳跃的，我们引进角点均衡概念，一个角点均衡是对于给定的结构满足下列条件的贸易品的相对价格、选择不同**的个人人数及资源配置：(1)在这个相对价格下，两个**的每个人都最大化各自的效用；(2)市场出清；(3)在同一个**内选择不同**的个人的效用相等。一般均衡是满足一定条件的角点均衡，这个条件是在这个角点均衡价格下个人不会偏离他所选择的**，也即是说他所选择的**在这个角点均衡价格下效用达到最大。为了解一般均衡，首先利用边际分析解出这八个可行结构的角点均衡，我们以结构pc为例解释如何求解角点均衡，在结构pc里，**1内一部分人选择专业生产产品x（**x/y），另一部分人选择自给自足，人数分别为m[,1x]和m[,1a],m[,1x]+m[,1a]=m[,1]。**2内所有个人都选择专业生产产品y（**y/x），故m[,2y]=m[,2]。为简单起见，我们假设。**1内选择专业生产产品x（**x/y）的个人的决策问题是：**1内选择自给自足的人的决策问题是：由于**1内的所有人作决策前都是相同的，所以选择不同**的人最大化各自的效用在均衡时结果应该是一样的，由此可以确定均衡的相对价格p，p是产品x相对于产品y的相对价格。解上述两个决策问题并且由u[,1(x/y)]=u[,1(a)]，我们可以得到相对价格p=1/k[,1]c。然后我们解**2内个人的决策问题，由于**2内所有个人都选择专业生产产品y（**y/x），所以他们的问题为：由市场出清条件我们可以解出m[,1x]和m[,1a]，这样我们就得到了结构pc的角点均衡。用相似的方法，我们可以解出所有其他结构的角点均衡。这些结果总结在下表1中。表1 角点均衡 然后对于每一个角点均衡价格，我们比较个人在不同**下的效用，使得这个结构所选择的**的效用是最大的，这样便可确定一个参数子空间使得在这个参数子空间范围内该角点均衡是一般均衡。一般均衡和它们所对应的参数子空间被总结在下表2中：表2 超边际比较静态分析 在表2中，大写字母c表示一个**完全分工，大写字母d表示一个**国内分工，大写字母a表示一个**自给自足，大写字母p表示一个**部分分工，一部分人自给自足，一部分人专业化。因此，结构aa表示两个**都自给自足。结构ad和da表示一个**自给自足而另一个**国内分工。结构pc和cp表示一个**完全分工而另一个**是自给自足和专业化共存，在这些结构里，具有低交易效率的**看起来象不发达**，由于它不能从贸易中得到任何好处并且随着均衡从自给自足跳到该结构时该国与其他**的收入差距扩大。同时，在不发达**里事前相同的个人被分成从事专业化生产并同外国进行贸易的一部分人和不从事商业生产而自给自足的一部分人。那些自给自足的一部分人看起来有点象失业，因为他们不能在市场上找到工作。在结构cd和cc里所有个人都完全专业化，但结构cc是两个**都完全专业化不存在国内贸易，而结构cd是**1完全专业化**2存在国内分工。图1给出了所有均衡结构的直观图。如果字母a或p的出现不断减少或字母d或c的出现不断增多，我们说分工水平增加。从表2可看出，交易效率决定均衡的分工水平，随着交易效率的改进，均衡的分工水平从自给自足到局部分工最后是完全分工。一般均衡的超边际比较静态分析可被总结为下列命题1：命题1：如果两个**的交易效率都很低，那么自给自足是一般均衡结构，此时既不存在国内贸易也不存在国际贸易。当一个**的交易效率得到改进，它就会出现分工，如果另一个**仍然是自给自足，或者是一部分人选择自给自足，那么结构ad或da或pc或cp是一般均衡结构。当两个**的交易效率都充分地得到改进，那么完全分工是一般均衡结构（cd或dc或cc）。如果自给自足是一般均衡，那么总的生产力低于生产可能性边界。随着交易效率的不断改进，均衡的总的生产力会接近生产可能性边界。周、孙和杨(1998)证明了对于一大类带有外生和内生比较优势的消费者和生产者模型而言，如果个人总数是连续的，那么它们的一般均衡是存在的，并且结果是帕累托最优的。因此我们的超边际比较静态分析蕴涵如果交易效率很低，由于比较优势和交易成本之间的你消我长，帕累托最优并没有达到生产可能性边界。随着交易效率的不断改进，均衡的总的生产力和帕累托最优会接近生产可能性边界。这个结果可用来解释交易条件对经济发展的含义和贸易依存度与经济发展的密切关系。交易效率的改进能够扩张贸易网，从而提高均衡的总的生产力。我们的结果也可以用来解释经济发展转型期间的“不发达现象”(underdevelopment phenomenon)。当一个经济从自给自足向高水平的国际贸易发展时，具有较好交易条件的发达**和不发达**之间的实际收入差别由于国际贸易好处的不平等分配会增加，这会引起发达**和不发达**之间贸易摩擦，促使他们通过关税政策来争夺贸易好处。下一节我们转向讨论这个问题。三、内生贸易政策 这一节里我们引进**对贸易政策的决策进入模型。**决定贸易政策：他们可以选择纳什关税对策，也即在给定对方的关税条件下选择自己的关税，或纳什关税谈判，或自由贸易政策。由于关税的福利影响对于不同的结构是不一样的，所以在考虑**对贸易政策的决策时我们分开考虑不同的结构，在所有八个可行的结构中只有五个存在国际贸易，它们是pc、cp、dc、cd和cc，由于结构dc和结构cd是对称的，结构pc和结构cp是对称的，所以仅需要考虑结构cp、cd和cc，我们首先考虑结构cc，然后是结构cd和结构cp。3.1 结构cc：完全国际分工 假设每个**的**能强加一个关税在进口商品上，关税收入被平均地分配给进口商品的国内购买者，我们采用两步法确定关税率，第一步，对于给定的关税率，个人最大化效用；第二步，**... 20210311