怎么样管理投资合规性风险?

? 2024-05-18 08:13:23
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11,建立有效的投资流程和投资授权制度。22,通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规性进行自动控制,对于无法在系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控,多人复核等措施予以控制。33,重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。44,对交易交易异常行为予以定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。55,每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标的执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同。66,关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估,对于摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并制定风险管理情景应对措施。end6此文章未经许可获取自百度经验 20210311
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