集团公司风控模型&风险管理体系建设方案

勇闯天涯 2024-05-16 05:37:11
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全面风险管理体系erm系统模型及建设思路企管中心kk全面风险管理系统构成:风险管理绩效考核风险管理组织体系风险管理组织文化风控系统风险管理信息系统内控内控体系体系一、建立健全风险管理组织体系二、完善内控体系:由内部控制升级到全面风险管理营经告循报遵作作业业业活活活动动动321作内部环境控制环境风险评估控制活动信息与沟通监督目标设定事件识别风险评估风险应对控制活动信息与沟通子业分公企务业支司单整机体位层构次coso《内部控制整体框架》监控coso《企业风险管理整体框架》国内企业内部控制和风险管理法律法规《中央企业全面风险管理指引》三、建立健全风险管理信息系统企业内外部环境因素和风险源风险辨识风险评估多维度定性/定量相结合监督纠正沟通汇报风险监督风险应对风险策略控制措施3.1全面梳理内外部环境因素,识别风险源内部环境因素高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、团队精神等人员素质因素;经营方式、资产管理、业务流程设计、财务报告编制与信息披露等管理因素;财务状况、经营成果、现金流量等基础实力因素;研究开发、技术投入、信息技术运用等技术因素;营运安全、员工健康、环境污染等安全环保因素。外部环境因素经济形势、产业政策、资源供给、利率调整、汇率 20210311
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