证券公司管理办法的第四章 内部控制与风险管理 
2024-05-26 09:09:48
提问者: 未知
第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。第二十七条 证券公司应当建立独立董事制度。证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一： (一)董事长和总经理由同一人担任时；(二)内部董事占董事人数五分之一以上时；(三)证券...我国证券公司的监管制度及具体要求
2024-05-26 04:10:01
提问者: 未知
目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人...我国期货市场是否能够满足风险控制的要求？
2024-05-26 06:56:51
提问者: 未知
我国目前商品期货市场风险控制制度完全能够控制市场风险 在现行的规则制度下，通过合理的保证金水平、适宜的持仓规模和有效的交割制度，保持期货市场与现货市场规模对称，...我国银监会的监管理念是“管法人、管风险、管内控、提高透明度”。 ( )
2024-05-26 05:10:19
提问者: 未知
正确答案为：y选项答案解析：在总结国内外监管经验的基础上，银监会提出了银行业监管的新理念，即“管法人、管风险、管内控、提高透明度”。我国证券市场的监管现状
2024-05-26 07:54:23
提问者: 未知
就会出现证券市场价格暴跌，甚至诱发金融危机，对金融体系和...华律网小编随着我国证券市场的快速，我国证券监管也取得很大的进步，逐步建立了全国集中统一的证券监管体制。...证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 a
2024-05-26 12:09:34
提问者: 未知
参**：b解析：证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；②每年4月30日前报送上年度经审计...如何加强我国保险市场监管？
2024-05-26 15:13:12
提问者: 未知
加强保险行业市场监管，制止恶性竞争的措施： ...二是不要把有效的风险防范与消除风险两者混淆，就是说，不是通过监管而取消新的保险产品，而是确保这些产品的发展有效的风险...与国际**组织(iosco)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管
2024-05-26 03:55:28
提问者: 未知
参**：d解析：abc三项属于iosco规定的证券监管的三个目标。考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动...我国应该如何完善外汇期货市场的风险控制机制呢？
2024-05-26 07:44:04
提问者: 未知
第一、我国外汇期货交易所必须有一套灵敏的实时风险预警系统。外汇期货交易所的这一套预警系统应当与**监管部门相联网，以最大限制地避免交易所的监管疏忽和交易所基于自身利益的故意行为。第...我国基金市场的监管主体是( )。a．**** b．**银监会 c．证券交易所 d
2024-05-26 04:30:30
提问者: 未知
参**：a解析：****是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。