私募基金的法律责任有哪些

琴琴小公主?? 2024-05-26 17:13:19
最佳回答
根证券投资基金法》私募投资基金监督管理暂行》规定,私募基金的法任有以下五方面:(一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款:1.不履行登记备案义务;2.向非合格投资者募资或者变相公募;3.承诺本金不受损失或者承诺最低收益;4.未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;5.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向**证券投资基金业协会报送信息;6.未按要求保存相关资料;7.有损害基金财产行为的。(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,按照相关规定处罚。(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场禁入措施。(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》规定处罚。(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。主要是指变相公募,可能构成非法经营罪或非法集资罪。 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 有限合伙私募基金法律风险有哪些
    • 2024-05-26 04:21:25
    • 提问者: 未知
    然而,继前段时间的p2p公司跑路事件之后,私募基金公司...2018年,监管部门明确私募股权的本质应为“投资”,这对私募股权是投资和借贷做出了明确界定,那么,大家对私募股权...
  • 对私募基金募集机构的法律规定有哪些?
    • 2024-05-26 15:35:53
    • 提问者: 未知
    风险揭示书的主要内容可以参见基金业协会制定的内容与格式指引,包括但不限于: ...私募基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、...
  • 私募基金运作及退出的法律事务方式有哪些?
    • 2024-05-26 12:52:19
    • 提问者: 未知
    1、上市退出 私募基金通过上市方式退出主要有两大途径,首次公开募股(ipo)和借壳上市。ipo对于私募投资者和企业来说可谓是双赢,被认为是最理想的退出方式之一。一方面,...
  • 公民有哪些法律责任
    • 2024-05-26 21:44:27
    • 提问者: 未知
    1、法律责任是指因违反了法定义务或契约义务,或不当行使法律权利、权力所产生的,由行为人承担的不利后果。  2、行政责任是指因违反行政法规定或因行政法规定而应承担的法律责任。分为:行政处分(内部制裁措施)和行政处罚两种。其中行政处分包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留;法律、行政法规规...
  • 私募基金靠谱吗?都有哪些私募基金?
    • 2024-05-26 06:26:02
    • 提问者: 未知
    私募基金首先存在信息不透明的风险。因为其没有严格的信息披露要求,投资运作及管理过程,都存在信息披露不充分的风险。非法吸收公众存款的风险。私募基金可能面临非法吸收公众存款的风险。...
  • 私募基金法律责任是怎样的
    • 2024-05-26 10:45:44
    • 提问者: 未知
    5.违反《办法》第二十四条、第二十五条,未按照合同约定...(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反《办法》第二十三条第八项规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,...
  • 私募基金分红有哪些法律问题
    • 2024-05-26 15:27:22
    • 提问者: 未知
    私募基金分红有哪些法律问题1、根据《******关于企业所得税若干优惠政策的通知》第二条关于鼓励证券投资基金发展的优惠政策规定:对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不...
  • 私募基金法律服务内容
    • 2024-05-26 13:21:08
    • 提问者: 未知
    1、股权投资基金管理公司设立阶段本阶段工作内容:拟定公司章程、股东合作协议、拟定投资决策规则、拟定董事会议事规则、拟定股东会议事规则、拟定监事会议事规则、代为办理工商注册、合规审查...
  • 私募基金能举债吗,相关法律规定有哪些
    • 2024-05-26 04:02:01
    • 提问者: 未知
    可以举报的,在基金业协会的官网上就有,一般容易出现违规的地方有违规宣传、向不合格投资者募集、后期运作挪用资金等问题
  • 对私募基金募集机构的法律规定有哪些
    • 2024-05-26 12:44:05
    • 提问者: 未知
    对私2113募基金募集机构的法律规定5261有: 1、《证券投资基金法4102》第八十七条规定,非公开募集基金应1653当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不...
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。