**证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实 
2024-05-26 20:27:11
提问者: 未知
发布部门:**证券监督管理委员会发布文号:证监基字［1997］3号各有关证券经营机构：为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），保障证券投资基金规范、有序、健康的...《证券、期货投资咨询管理暂行办法》基本内容是什么？
2024-05-26 14:31:18
提问者: 未知
从有关法律法规**的顺序来看，****对证券投资咨询从业人员的行政监管起于l997年。当年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、...证券经纪人管理暂行规定
2024-05-26 16:41:37
提问者: 未知
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取...张莉萍律师在2015年荣获北京市盈科律师事务所授予的“十佳新人奖”，在2015年参加北京市律师协会组织的青年律师阳光...单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，
2024-05-26 10:45:28
提问者: 未知
参**：a解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％，也...《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有（）情形之一的，****
2024-05-26 03:16:53
提问者: 未知
参**：a,c,d,e解析：法条内容。b项是正常的盈利行为。私募证券投资基金管理暂行办法的第一章 总 则
2024-05-26 14:36:07
提问者: 未知
第一条 为了规范非公开募集基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者的合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》等相关法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额...基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于
2024-05-26 12:05:03
提问者: 未知
参**：c解析：基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配的复核和业绩表现数据的复核等...根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（)
2024-05-26 21:12:37
提问者: 未知
正确答案：abcd【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；(2)同一基金管理人管理...证券投资基金销售结算资金管理暂行规定的第五章 监督管理
2024-05-26 21:06:15
提问者: 未知
第二十五条 监督机构应当按照****要求的格式和程序向****或者其授权的机构报送基金销售结算资金等数据信息。第二十六条 ****及其派出机构有权对基金销售结算资金的安全管理及销售账户的开立、使用、撤销等进行定期或者不定期检查，账户开立人、监督机构应当予以配合。第二...《证券投资基金管理公司管理办法》对基金管理公司完善治理结构的具体要求，不包括（）。
2024-05-26 04:19:44
提问者: 未知
参**：c解析：基金管理公司应当建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。治理结构应当...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。