证券公司风险控制指标不符合有关规定，**证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿 
2024-05-28 11:13:37
提问者: 未知
参**：b解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，**证券监督管理机构可以责令证券公司停止...证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经**证券监督管理机构验收，符合有关风险控
2024-05-28 11:14:48
提问者: 未知
参**：d解析：证券公司整改后，应当向**证券监督管理机构提交报告。**证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其...证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期间，****
2024-05-28 04:45:34
提问者: 未知
【答案】a、b、c、d【答案解析】****及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生产过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查，并采取监管措施。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期间，****及其派出机构应当区别情形对证券公司采取：（1）停止批准新业务。（2）停止批准增设、收购营业性分支机构。（3）限制分配红利。（4）...证券公司融资融券业务的风险主要有( )。
2024-05-28 04:50:49
提问者: 未知
正确答案为：a,b,d选项答案解析：证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。证券公司融资融券业务的风险有哪些？
2024-05-28 10:20:10
提问者: 未知
(三)业务规模及集中度风险 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和...根据我国证券法律制度的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。a.具备
2024-05-28 11:25:57
提问者: 未知
参**：a,c解析：上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他...开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。a．必须经**
2024-05-28 06:25:56
提问者: 未知
参**：b,c解析：开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。ac选项考察合法合规原则...证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期限最长不得超过10个工作日。（ ）
2024-05-28 23:51:52
提问者: 未知
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期限最长不得超过10个工作日。...（）[**资格》证券市场基础知识]【答案】√【答案解析】证券公司净资本或其他...证券公司融资融券业务试点管理办法第七条具体内容是什么?
2024-05-28 07:03:23
提问者: 未知
证券公司融资融券业务试点管理办法第七条具体内容是什么?华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。融资融券交易的融券业务中证券公司的证券来源？
2024-05-28 06:49:51
提问者: 未知
融资融券交融券业务中证券公司的证源具体分下： 券公司的运作方式可以想象行，在银行存钱后，户头里头有对应的数目的钱，但是当去取钱的时候，取到的钱不是之前存进去的钱了，可能是张三，李四存的钱（在柜台存钱，存完后户头里头有相应的数字出现，但是就在离开柜台后，后面的客人是提钱的，这个时候银行的行员就会把之前存的现金给那个客人，但是账户里头的数字还不变），证券公司也一样，他们在帮很多很多的客户买进很多很多的...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。