证券法思考题

法学系大斌 2024-05-20 20:33:23

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1.某证券报社于1998年8月12日收到一封读者来信，反映某上市公司（下称a公司）存在下述问题并要求有关主管部门予以查处：（1）a公司于1994年3月5日由b企业、c企业、d公司、e企业、f公司共同以发起设立方式成立。a公司成立时的股本总额为人民币33600万元（每股面值为人民币1元，下同）。1997年8月4日a公司获准发行8400万股社会公众股，并于8月31日上市；此次发行完毕后，股本总额增至为人民币42000万元。a公司现时股本结构违反了《中华人民共和国证券法》有关社会公众股所占股本总额比例的规定。（2）a公司的发起人e企业在进行资产重组时，将所持a公司2000万股于1997年12月4日转让给g公司，从而g公司持有a公司的股份达到2050万股。此转让行为违反了**法律、法规有关发起人持股转让的规定，亦未经过a公司股东大会的同意；g公司也未向a公司、证券交易所及****作出书面报告并公告。（3）a公司在证券交易所交易的股票价格自其1997年度报告公布之后，连续攀升，涨幅达60%，而近期受大势回落的影响，一跌再跌，比年报公布前的价格还低20%，而a公司未采取任何可以影响其股票价格稳定的措施，以致股民遭受重大损失。这是严重损害股民利益的行为。（4）鉴于上述情形，建议**证券主管部门宣布a公司为证券市场禁入者。试分别评述以上各点，并说明自己的观点。2．1999年7月，a国有企业（下称a企业）经**有关部门同意，拟改组为股份有限公司并发行股票与上市。其拟定的有关方案部分要点为：a企业拟作为主要发起人，联合其他3家国有企业共同以发起设立方式于1999年9月前设立b股份有限公司（下称b公司）。各发起人投入b公司的资产总额拟定为人民币16500万元。其中：负债为人民币12200万元；净资产为人民币4300万元。b公司成立时的股本总额拟定为2750万股（每股面值为人民币1元，下同）。b公司成立1年后，即2000年年底之前，拟申请发行6000万社会公众股，新股发行后，b公司股本总额为8750万股。如果上述方案未获批准，a企业将以协议收购方式收购c上市公司（下称c公司）。具体做法为：a企业与c公司的发起人股东d国有企业（下称d企业）订立协议，受让d企业持有的c公司51%的股份。在收购协议订立之前，c公司必须召开股东大会通过此事项。在收购协议订立之后，d企业必须在3日内将该收购协议报**证券监督管理机构以及证券交易所审核批准。收购协议在未获得上述机构批准前不得履行。在收购行为完成之日，a企业应当在30日内将收购情况报告**证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。为了减少a企业控制c公司的成本，a企业在收购行为完成3个月后，将所持c公司的股份部分转让给e公司。要求：根据上述事实，分别回答下列问题：（1）a企业拟定的改制及股票发行上市方案中，关于发起人人数是否符合规定？公司成立的时间以及公司的资产状况是否符合公司首次公开发行股票的有关规定？并说明理由。（2）a企业收购c公司的做法存在哪些不当之处？并说明理由。3．a公司1997年在上海证券交易所上市。截至2002年12月31日，公司股本总额为1.5亿元，其中流通股为6000万元；经审计的净资产值为4.5亿元。a公司最近3年无重大违法行为。2003年7月，a公司向****提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息：（1）a公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持a公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，a公司为其子公司向银行贷款3000万元提供了担保。（2）a公司第一大股东b公司1999年以来向a公司累计借款1500万元，至今没有归还。b公司财务部经理吴某兼任a公司财务总监，a公司董事张某兼任a公司控股的c公司总经理。要求：（1）根据本题要点（1）所述内容，a公司董事陈某任职期间抛售股票的行为和a公司为其子公司提供担保的行为是否构成本次增发新股的障碍？并分别说明理由。（2）根据本题要点（2）所述内容，b公司向a公司借款的情形是否符合增发新股的规定？吴某、张某兼职是否构成本次增发新股的障碍？并分别说明理由 20210311

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