客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时，金融机构应采取什么措施 
2024-06-06 12:46:30
提问者: 未知
金融机构在履行客户身份2113识别义务时，客户无5261正当理由拒绝更新客户基4102本信息的，应当向**反洗1653钱监测中心和**人民银行当地分支机构报告可疑行为。《金融机构反洗钱规定》 第九条 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。（一）对要求建立业务关系或者办理规定金额...金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“____________
2024-06-06 00:55:14
提问者: 未知
参**：“了解你的客户”、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人金融机构客户身份识别工作存在的难点及相关建议
2024-06-06 19:50:38
提问者: 未知
【摘要】客户身份识别制度是反洗钱制度体系的基本制度之一，其制度建设受到了各国反洗钱部门的高度重视。本文介绍了客户身份识别制度的定义，分析了我国基层金融机构客户身份识别工作中存在的问题，并提出了相关建议。【关键词】反洗钱金融机构客户身份识别问题建议客户身份识别制度，又称“了解你的客户”或“客户尽职调查”，与报告大额交易和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录并称为各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项...金融机构建立和实施客户身份识别制度的具体实施办法是什么？
2024-06-06 18:06:14
提问者: 未知
根据《金融机构反洗钱规定》第九条，“（一）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份...金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后
2024-06-06 16:55:47
提问者: 未知
参**：a解析：本题考查金融机构在反洗钱方面的义务。金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行( )
2024-06-06 07:52:17
提问者: 未知
首先要对客户进行身份验证和确认是不是本人。银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务？
2024-06-06 18:57:53
提问者: 未知
参**：1、与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当进行客户身份识别。2、存在代理关系时，分别对代理人和被代理人采取相应的身份...下列关于客户除风险特征外其他理财特征的说法，错误的是( )。a．客户由于个人具有的
2024-06-06 21:30:01
提问者: 未知
参**：b解析：客户个人的知识结构尤其是对理财知识的了解程度和主动获取信息的方式对于选择投资渠道、产品和投资方式会产生影响，银行从业人员绝不能用自己的知识结构...金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第十条规定如何
2024-06-06 01:44:58
提问者: 未知
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第十条规定如何 华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立哪些账户
2024-06-06 07:27:28
提问者: 未知
（三）擅自开办新的存款业务种类；...金融机构有前款所列行为之一的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。