**1、4、9号牌照怎么申请?

旅拍日记 2024-06-01 02:35:21
最佳回答
您好,很高兴回答这个问题**1、4、9号牌照介绍**金融牌照被分成了10大类,分别对应了不同的业务类型。**1、4、9牌照其实就是****旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查,通常获得**149金融牌照的企业,也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构在国内人民币贬值、国内金融交易严格监管的情况下,众多国内金融公司进入金融交易均把矛头转向**,既可以打开国际市场也可以吸引更多国外理性的投资者。更重要的是在**进行全球投资,利息、配兹利率都相比国内门槛更低。资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。故**149号牌办理是金融界的一大火热浪潮。我们先来了什么是**149号牌照,对持牌人有什么要求:第一类牌照:证券交易牌照用途:是用于为客户提供证券交易的各项服务,如提供股票及期权的买卖服务;能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能,是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。申请要求:要看是否持有客户资产来操作资金,一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。第四类牌照:证券咨询牌照用途:是咨询类牌照,持有该类牌照的单位,可以给投资人一些适当的投资建议,一般为了促成证券交易,**4号牌照会和**1号牌照一起申请。申请要求:**,配置与公司业务规模相适应的公司架构,2名以上的ro,可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。第九类牌照:资产管理牌照用途:能够帮助海外客户管理资产,是内地大型私募机构追捧的一类**金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了**市场。申请要求:在**有公司或者是海外法团;有一定的资金能力用于偿债、经****考核合格的人员、2名负责人,500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。很多询问**149号牌照**的投资人中,很多都在寻找带有ro的公司,但实际上,如果公司同时拥有149牌照的,只需要3名ro,在个别的职位上可以共用。 20210311
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