关于基金监管机构和行业自律组织 
2024-05-19 02:24:40
提问者: 未知
1私募资金管理人和相关机构加入协会，应当先申请成为观察会员，满一年后可申请成为普通会员。2工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人，并且需要出示证件。3一般工作人员离职2年后，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。4但经过**批准，可以到基金、证券、期货公司担任督察长，合规总监，风险官等。5基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。6公墓基金的基金管理人、基金托管人应...银行业监督管理机构进行金融统计的原则是什么
2024-05-19 18:20:05
提问者: 未知
金融统计是银行业监督管理机构分析研究银行业金融机构...银行业监督管理机构各级统计部门必须严格遵守上级机构制定的统计制度，按照统一的统计指标、统计方法、统计口径、统计...《银行业监督管理法》相关规定
2024-05-19 08:54:04
提问者: 未知
2003年12月27日，十届****会第六次会议通过了《中华人民共和国银行业监督管理法》(以下简称《银行业监督管理法》)，该法共六章五十条，自2004年2月1目起施行。...**银行业监管机构的监管职责
2024-05-19 06:30:00
提问者: 未知
(5)对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况;(6)对银行业金融机构的业务活动...银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构()进行监督管理谈话，要求
2024-05-19 21:07:30
提问者: 未知
参**：b解析：《银行业监督管理法》第三十一条规定：银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就银行...银行业监管的银行业监管的原则
2024-05-19 06:11:40
提问者: 未知
银行业监62616964757a686964616fe59b9ee7ad9431333361303133管的原则是银行业监督管理行为所应遵循的基本准则。我国银行业监管应遵循以下几方面的原则： (一)依法、公开、公正和效率的原则 依法原则是指银行业监管机构的监管职权源于法律，并应严格依据法律行使其监管职权，履行监管职能。...企业债的监管机构是( )。a．**人民银行 b．**银行业监督管理委员会 c．**
2024-05-19 05:29:03
提问者: 未知
参**：d解析：此题考查的是部门对于金融机构，金融业务的监管分工。特别注意公司债和企业债，是有区别的，对应的监管部门也不相同。企业债不一定是上市公司发行的，...**外汇管理局不属于银行业监管机构。（）
2024-05-19 11:45:14
提问者: 未知
参**：错解析：银行业监管机构既包括银监会，也包括**人民银行、**外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。基金销售相关机构的监管有哪些？
2024-05-19 08:21:02
提问者: 未知
经济销售相关机构的监管主要内容有： （1）销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格； （2）基金销售过程中是否遵循适用性原则； （3）规范基金销售费用结构和费率水平，维护基金销售市场秩序。 按现行法规规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经****认定的其他机构代为办理。招商银行**由什么机构监管
2024-05-19 22:16:37
提问者: 未知
你好，招商**中心的监门监会。 **银行业监理委员会成立于2003年425日，是**直属正部级事业单位；根据**授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。 **银行业监督管理委员会的主要职责为： 1、制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；起草有关法律和行政法规，提出制定和修改的建议。 2、审批银行业金融机构及其分支机构的设...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。