关于投资者的背景和需求分析

娜儿 2024-05-14 22:54:39
最佳回答
1个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层和个人资产。2还要考虑心里承受能力,性格,法律意识,价值取向和生活目标等。3基金管理人应设置监察长,经董事会聘任,对董事会负责,报证券监督管理机构核准。4基金客户身份资料,自业务关系结束至少保存15年,交易记录保存5年。5基金销售费用包括基金的申购费、认购费、赎回费和销售服务费。6在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求;7包括投资者的投资规模,风险偏好,对投资资金流动性和安全性的要求等。end 20210311
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