《证券期货投资者适当性管理办法》最新模板 
2024-05-30 21:07:48
提问者: 未知
证券期货投资者适当性管理办法 **令【第130号】 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》他相关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，...期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，**金融期货交易所可以
2024-05-30 04:22:40
提问者: 未知
参**：b解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停...按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公
2024-05-30 18:26:58
提问者: 未知
参**：c解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统...股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以
2024-05-30 13:02:04
提问者: 未知
参**：错解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者...（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。 a.**** b
2024-05-30 06:00:14
提问者: 未知
参**：a解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十七条规定，本规定由****负责解释。关于基金销售适用性与投资者适当性
2024-05-30 03:32:37
提问者: 未知
1基金产品的风险评价结果应当作为基金销售机构向投资人推介产品的重要依据。2对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到一下情况：3投资目的，投资期限，投资经验，财务状况，短期风险承受水平和长期风险承受水平。3本页面未经许可获取自百度经验4证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。5投资者可以购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或服务，但是需要遵循以下程序：6投资者主...中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性
2024-05-30 13:26:19
提问者: 未知
参**：b解析：根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性...《证券期货投资者适当性管理办法》有什么要点
2024-05-30 19:45:44
提问者: 未知
就是合格投资者的的辨别及风险匹配。。按照**期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司
2024-05-30 20:25:30
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、...期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，**金融期货交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
2024-05-30 19:02:04
提问者: 未知
期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，**金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。a.**金融期货交易所理事会 b.**金融期货交易所会员大会 c....特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。