光大乌龙指事件让公司罚了多少钱?

白厅长的叨叨 2024-05-27 20:48:25
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光大证券(601788)因8·16事件被处罚5.23亿元 光大证券11月14日公告,收到**《行政处罚决定书》。因"8·16事件"涉嫌利用内幕信息进行交易共计被处罚5.23亿元。相关4位责任人每人罚款60万元,并予以市场禁入,董秘则被处罚20万元。 **《行政处罚决定书》显示,依据《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定,****对公司内幕交易违法行为进行了立案调查、审理,并依法向光大证券、徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人均提交了书面陈述、申辩材料,未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明,根据《证券法》第七十五条第二款第(八)项和《期货交易管理条例》第八十二条第(十一)项的规定,"光大证券在进行etf套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180etf成份股,实际成交72.7亿元"为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180etf和50etf并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约if1309、if1312共计6,240张的行为,构成《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条所述内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员,杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。 根据《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定,****决定:1、没收光大证券etf内幕交易违法所得13,070,806.63元,并处以违法所得5倍的罚款;没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74,143,471.45元,并处以违法所得5倍的罚款。 上述两项**款共计523,285,668.48元。 对光大证券etf内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元罚款;对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。 另外,****下发《市场禁入决定书》,决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。****在《行政处罚决定书》中对时任董事会秘书梅键的信息误导行为,责令改正,并处以20万元罚款。 20210311
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