“股灾”后开出的三张罚单,刚刚取消了,你怎么看?

小路飞飞。 2024-05-26 17:06:41
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罗杰斯说过喜欢汉语“危机”这个词,危险和机遇并存。2015年的股灾也正是“危机”的真实写照,一方面是各大券商争当护盘先锋,一方面是大肆发展融券业务做空股市,两面通吃。中信证券等券商与上海司度公司的融券业务就发生在这段时间。司度,名义上是一个期货贸易公司,但事实是美国大型金融集团在国内投资的一个阵地。2010年司度公司成立,成立之初为合资公司,2011开通普通证券账户,2012年开通信用账户,2014年合资成分退出,司度成为外资独资公司,2015年因账户异常交易被限制。合资的角色是否只是帮助其开设账户,这个我们无法深究,从时间点上来看,确有嫌疑。2015年a股大跌,有传言说境外资本在做空a股,外资状况也引起了管理层的重视,在一番清查后,确有此事,司度就是其中一个,被成为“做空主力”。司度在股灾期间,开设了多个融资融券账户,开展大规模融券交易并由此获利。给司度开通信用账号进行融资融券业务的券商有三家,其中提供业务规模最大,获利最多的就是中信证券。据有关资料显示,中信证券向司度收取交易佣金人民币8942.88万元,扣除交易所规费3339.57元,净佣金收益5603.3万元,共计收益人民币6165.58万元。三大券商也因此背负了高额的罚金,但这个处罚一直没有生效。做空无罪,融券做空是金融产品属性,也是券商的业务范围,处罚决定基于,违规给司度开通信用账户,而且对应有的资金监控不到位。三年后的今天,这一“悬”案终于尘埃落定,券商因违法事实不成立,收获一份“**”通知。对于这个结果没有更详细的信息,我们能猜测到的就是,券商虽然违规给司度开通了信用账号,但司度并没有交易,如果从司度交易开始算起,司度是可以合规获得信用账户开通权限。2017年5月的处罚通知,2018年11才公布最终结果,从事实核定的时间上看是非常长的,那么到底难在哪里?莫非所有的通知只是用来止跌的权宜之计?看来股民真的是被吓大的。 20210311
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