**：对5宗案件做出行政处罚 
2024-05-21 06:36:31
提问者: 未知
****在例行新闻发布会上表示，对5宗案件做出行政处罚，其中包括1宗超比例减持未披露及限制期内...1宗短线交易案，涉及的上市公司有方正证券、方正集团和中牧股份等。**对光大证券在乌龙指事件中做出什么处罚
2024-05-21 09:20:38
提问者: 未知
光大总裁徐浩明是直接负责管人员，杨赤忠（助理总裁、分略投资部）、沈（计划财务部总经理）、杨剑波（策略投资部总经理）是其他直接责任人员，**对以上四位负责任处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿。公司董秘梅键也因误导公众被罚，**称，身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，违反了《证券法》第78条第二...为什么要对商业银行进行监管？
2024-05-21 01:40:00
提问者: 未知
商业银行如果违规经营搞高息揽存会破坏社会金融秩序如果违规放发贷款会造成贷款损失风险导致银行经营效益下降基本资不抵债因而人民银行和银行会必须加强对商业银行有效监管被**处罚公司债券是否还能发行
2024-05-21 05:17:16
提问者: 未知
我们都知道上市公司是可以发行债券的，但对于一些被**处罚的 公司 能不能发行，相信很多人都不知道，下面 华律网 ...5、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被...行政监察机关对被监察部门的违法行为有直接处罚权吗
2024-05-21 08:23:05
提问者: 未知
行政监察机关对被监察部门的违法行为有直接处罚权，根据安全生产违法行为行政处罚办法，为了制裁安全生产违法行为，规范安全生产行政处罚工作，依照行政处罚法、安全生产法及其他有关法律、行政...证据保全主要由什么部门进行
2024-05-21 05:38:56
提问者: 未知
债权债务账目的核对，主要由业务部、经管部等与债权债务业务有关的部门负责，财务部配合。财务定期编制《往来账款分期明细表》，全面提供往来账款增减变化及构成情况，以便及时掌握和清算;...**证券监督管理委员会是**对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（）
2024-05-21 23:07:39
提问者: 未知
参**：对解析：**证券监督管理委员会是**对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。为什么要金融监管、由谁来进行监管、以及如何监管
2024-05-21 10:42:05
提问者: 未知
1、金融业要是没有监管，那就乱了套了。无规矩不成方圆，道理是一样的。2、金融理财产品有好几种监管的也不同。股票是由**监管的。渤海现货是由天津**监管。证劵交易中对违法行为有什么处罚
2024-05-21 13:28:45
提问者: 未知
第一百九十一条 证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者**资格：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活...为什么要对银行业进行监管？
2024-05-21 22:35:56
提问者: 未知
**银行业监督管理委员会（china banking regulatory comm**sion，cbrc）简称**银监会。...央行监管职责的剥离与银监会的设立，实现金融宏观调控与金融微观监管的分离，是...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。