交易所合规金融牌照有哪些？

娜娜酱 2024-05-25 10:24:42

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金融牌照，即金融机构许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件，凡从事金融业务的机构必须先取得与之对应的金融机构许可证。在我国，金融牌照的种类多达25个，主要包括：银行、保险、券商、基金、信托、第三方支付、征信等，由央行、银监会、**、**及其他机构分别审批。央行审批1.第三方支付主要业务：网络支付、预付卡的发行与受理、**收单主要法律：（1）《非金融机构支付服务管理办法》（**人民银行令〔2010〕第2号）（2）《非金融机构支付服务管理办法实施细则》（**人民银行公告〔2010〕第17号）2.征信主要业务：征信业务主要法律：（1）《中华人民共和国**人民银行法》（2）《中华人民共和国公司法》（3）《征信业管理条例》（4）《征信机构管理办法》（**人民银行令2013）第1号）银监会审批3.银行主要业务：储蓄、信贷等业务主要法律：（1）《中华人民共和国商业银行法》（2）《中资商业银行行政许可事项实施办法》4.信托（暂停发放）主要业务：各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等主要法律：（1）《信托公司管理办法》（银监会令[2007]第2号）（2）《**银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（**银监会令2015年第6号）（3）《**银监会信托公司行政许可事项实施办法》（**银监会令2015年第5号）修订/修改情况：原《**银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（**银监会令2007年第13号）自2015年6月15日起废止。5.金融租赁主要业务：融资租赁、同业拆借、向金融机构借款、租赁物品残值变卖及处理业务等主要法律：（1）《金融租赁公司管理办法》（**银监会令2014年第3号）修订/修改情况：原《金融租赁公司管理办法》（**银行业监督管理委员会令2007年第1号）自2014年3月13日废止。6.货币经纪主要业务：促进衍生品交易、债券交易等经纪服务主要法律：（1）《**银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（**银监会令2015年第6号）修订/修改情况：原《**银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2007年第13号）废止。7.贷款公司主要业务：各项贷款、贷款项下的结算、**贴现主要法律：（1）《贷款公司管理规定》（银监发[2009]76号）修订/修改情况：《贷款公司管理暂行规定》（银监发〔2009〕6号）自2009年8月11日起废止。8.消费金融主要业务：发放以消费为目的的贷款主要法律：（1）《中华人民共和国银行业监督管理法》（2）《中华人民共和国公司法》（3）《消费金融公司试点管理办法》（**银监会令2013年第2号）修订/修改情况：原《消费金融公司试点管理办法》（**银监会令2009年第3号）自2014年1月1日起废止。9.财务公司主要业务：财务管理服务主要法律：（1）《企业集团财务公司管理办法》（修订）（**银行业监督管理委员会令2006年第8号）**审批10.券商主要业务：证券承销与保荐、经纪、自营、直投、证券投资活动、证券资产管理及融资融券等主要法律：（1）《证券法》（2）《证券公司监督管理条例》（已于2014年修订）修订/修改情况：2017年3月8日，十二届**五次会议召开第二次全体会议，会议表示今年将修改证券法。11.公募基金主要业务：公募基金、机构业务主要法律：（1）《证券投资基金法》（2015年修正）（2）《证券投资基金管理公司管理办法》(2012年9月20日**令第84号)（3）《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（**证券监督管理委员会公告〔2013〕10号）修订/修改情况：原《证券投资基金管理公司管理办法》（**令第22号）自2012年11月1日起废止。12.期货主要业务：期货业务主要法律：（1）《期货交易管理条例》（2）《期货公司管理办法》（**证券监督管理委员会令第110号）修订/修改情况：自2014年10月29日起，以下三个法规废止：2007年4月9日发布的《期货公司管理办法》(**令第43号)、2011年11月3日发布的《期货营业部管理规定(试行)》(**公告[2011]33号)、2012年5月10日发布的《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》(**公告[2012]11号)。13.基金销售主要业务：发售基金份额、办理基金份额申购、赎回等主要法律：（1）《证券投资资金销售管理办法》（**证券监督管理委员会令第91号）修订/修改情况：《证券投资基金销售管理办法》（**令第72号）自2013年6月1日废止。14.基金销售支付主要业务：货币资金转移服务主要法律：（1）《证券投资资金销售管理办法》（**证券监督管理委员会令第91号）修订/修改情况：《证券投资基金销售管理办法》（**令第72号）自2013年6月1日废止。15.基金子公司主要业务：特定客户资产管理、基金销售等主要法律：（1）《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（2）《证券投资资金销售管理办法》（**证券监督管理委员会令第91号）修订/修改情况：《证券投资基金销售管理办法》（**令第72号）自2013年6月1日废止。16.证券公司专业子公司主要业务：单项或者多项证券业务主要法律：（1）《证券公司设立子公司试行规定》（**证券监督管理委员会公告〔2012〕27号）（2）《中华人民共和国证券法》17.证券公司资管主要业务：客户资产集合投资，或者客户资产专项投资主要法律：（1）《证券公司客户资产管理业务管理办法》（**证券监督管理委员会令第93号）（2）《证券公司监督管理条例》（已于2014年修订）（3）《证券公司集合资产管理业务实施细则》（**证券监督管理委员会公告〔2013〕28号）修订/修改情况：以下两个法规废止：2012年10月18日公布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（**令第87号）、2012年10月18日****公布的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（**公告〔2012〕29号）。18.股权众筹主要业务：股权融资主要法律：（1）《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》（2）《证券法》（3）《中华人民共和国公司法》（4）《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)修订/修改情况：《私募股权众筹融资管理办法》尚未发布。**审批19.保险主要业务：财险、寿险、万能险；国内外再保险等主要法律：《中华人民共和国保险法》（2015年修订）20.保险代理、保险经纪主要业务：保险中介服务主要法律：《中华人民共和国保险法》其他机关审批21.**公司审批机构：省级金融办公室主要业务：**贷款、抵押贷款、**等主要法律：（1）《关于**公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）（2）《**公司管理办法(征求意见稿)》22.融资性担保审批机构：省级金融办公室主要业务：贷款担保、信用证担保等主要法律：（1）《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会等七部委2010年第3号令）23.融资租赁审批机构：**主要业务：外商投资融资租赁、内资融资租赁主要法律：（1）《融资租赁企业监督管理办法》（商流通发[2013]337号）（2）《关于从事融资租赁业务有关问题的通知》（商建发[2004]560号）（3）《外商投资租赁业管理办法》（2015年修正本）修订/修改情况：2016年初，**启动了《融资租赁企业监督管理办法》修订工作。24.商业保理审批机构：**主要业务：应收账款融资、管理、催收、还款保证主要法律：（1）《合同法》（2）《公司法》（3）《物权法》（4）《商业保理企业管理办法(试行)》(征求意见稿)（5）有关外商投资的法律、行政法规25.典当业务审批机构：**主要业务：典当业务主要法律：（1）《典当管理办法》（**、**部2005年第8号令）（2）《典当行业监管规定》（商流通发[2012]423号） 20210311

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