2017年反洗钱知识测试题 
2024-05-27 01:04:52
提问者: 未知
2017年反洗钱知识测试依据：法规：《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等；公司制度：《反洗钱内部控制制度》、《可疑交易报告管理办法》。一、判断题（每题4分，总分40分）。1、除核对有效**件或者其他**明文件外，公司可以采取要求客户补充其他身份资料或者**明文件、回访客户、实地查访等措施识别或者重新...最新反洗钱测试题
2024-05-27 09:12:59
提问者: 未知
1、业务容易使交易链条断裂，难于核实真实来源、去用途，与现金相关联的金融业务存在较高风险。（2、金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应及时在本系统内部进行风险提示，并督促相关业务部门和分支机构落实提示3、金融机构反洗钱部门可自己开展内部审计工作。4、金融机构可完全借助计算机批量完成客户的风险等级分类工个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。6、...2017年反洗钱考试试题库及答案
2024-05-27 11:17:28
提问者: 未知
1、判断题1.2012年版的《四建议》所指的特定非金融机构包括**、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错）3.反洗钱内部控制的检查、评价...新人合规和反洗钱测试题
2024-05-27 02:39:54
提问者: 未知
一、单项选择题（共45题，每题分1分，总45分） 1.金融机构应当按照规定向()提交大额交易和可疑交易报告。（d） a.**人民银行反洗钱局 b.**部 c.**人民银行调查统计司 d.**反洗钱监测分析中心 2.能够作为实名证件使用的有().（a） a.法定**的原件 b.学生证 c.介绍信 d.法定**件的复印件...互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)
2024-05-27 23:43:15
提问者: 未知
互联网金融从业机构反洗反恐怖融资管理办法(试行)题1.从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报容要素不全或者存在错误的，可以在接到补正通知之日起（）工作日内补正。√a 3个 b arrayc 10个d 15个正确答案： b2.《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理（试行）》从什么时候开始施行（）√a 2018年10月10日 b arrayc 2019年10月10日d 2019年...洗钱与反洗钱的图书目录
2024-05-27 21:41:29
提问者: 未知
序 第一篇 反洗钱面面观 第一章 洗钱－洗钱罪 一、美国“卡萨布兰卡”行动 二、哥伦比亚毒枭疯狂的人和棒棒糖 三、**：反洗钱在行动 四、洗钱行为四大特征 五、洗钱罪构成要件 六、洗钱罪认定中的九个界限 七、洗钱罪的刑事责任 第二章 国际反洗钱 一、害莫大焉—洗钱行为给人类社会造成的...反洗钱岗位职责
2024-05-27 20:47:57
提问者: 未知
××期货经纪有限公司反洗钱设置及工作职责管理办法第一条为规范××期货经纪有限公司（下称“公司”）反洗钱岗位设置及工作职责，根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等相关法规和公司《反洗钱工作管理制度》，特制定本办法。第二条公司设立反洗钱工作小组，对公司反洗钱工作进行统一组织。公司首席风险官担任反洗钱工作小组组长，指导和监督反洗钱工作小组工作。公司反洗钱工作小组成员主要包括合规审查部门、财...反洗钱工作问题分析及对策建议
2024-05-27 18:58:57
提问者: 未知
反洗钱工作问题分析及对策建议随着保险业洗钱活动频率的日趋增高和洗钱规模的不断扩大，保险业已然成为我国反洗钱工作的重点领域，通过保险业进行洗钱的方式呈多样化、隐蔽化、专业化趋势。保险洗钱危害极大，不但会影响保险公司自身的长远健康发展，还直接为其上游犯罪提供了资金通道和便利，无形中助长纵容了违法犯罪行为的发生，会对**金融秩序和社会秩序产生多重的负面影响。因此，防范和打击保险洗钱行为是当前反洗钱工作的...什么叫反洗钱
2024-05-27 01:34:16
提问者: 未知
反洗钱有利于打击**、**、**、**等经济、刑事犯罪，保障社会的稳定与安全。洗钱是这些犯罪的最后一个阶段，同时又为下一阶段的犯罪提供了经济支持。反洗钱，则好比给这一“黑色链条”拦腰一刀。反洗钱有利于维护**的经济金融秩序，保障经济金融安全。洗钱让黑钱进入正常的流通领域，有可能...反洗钱法是什么啊
2024-05-27 05:11:53
提问者: 未知
在我国现已发现的洗钱案例中，犯罪分子经常利用虚假的银行和股票账户作为洗钱的工具。因此，银行、证券公司等金融机构和房地产销售机构等非金融机构，如何对其客户进行有效的身份识别，就成为预防洗钱的第一道关口。 反洗钱法草案要求金融机构、特定非金融机构建立客户身份识别制度，审慎识别、核实和登记客户及其代理人、受益人的身份信息，并不得为身份不明的客户提供服务。 草案特别规定应当对符合一定条件的公职人员重点进行...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。