反洗钱试题

安吉拉杰啊 2024-05-15 18:08:13
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2016年下半年反洗钱测试试题姓名:得分:一、单选题(10题,每题2分,共20分)1、对客户开展反洗钱宣传是金融机构c。a自发行为b社会义务c法定义务d自觉行为2、以下活动可能存在洗钱行为。da伪造商业**b购买保险立即退保c货币**d以上都是3、客户身份识别又称。ba客户识别b客户身份尽职调查c实名制d客户风险控制4、金融机构应当将以下哪种情况报告当地**人民银行分支机构?ba可疑交易b有合理理由认为交易或者客户与洗钱、**活动及其他违法犯罪活动有关的c大额交易d怀疑客户属于美国制裁名单5、对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,**人民银行可以:aa责令限期改正b处二十万元以上五十万元以下罚款c对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款d对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款6、为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况,**人民银行及其分支机构可以:ca通过谈话听取反洗钱专职人员的意见,评估反洗钱机构职能的可靠性b通过了解不同部门、不同业务的临柜人员对反洗钱职责的理解度,评判反洗钱资源的充足性c通过查看会议记录、会议决定,核实反洗钱机构实际活动情况的真实性d如果反洗钱专职机构负责人认为人员配备不适应工作需要,则应视做判断反洗钱体系传导机制无效7、哪项不属于投保环节中异常情况?ba一次性购买多份保险b投保人多次期缴纳保费c投保时异常关注退 20210311
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