银行里若增资验资业务不合规，对银行来说有什么风险 
2024-05-25 20:00:08
提问者: 未知
账户使用不合规的风险事件 一、案例介绍 个人客户在网点通过柜面转帐汇入在该行开户的某公司基本帐户**万元，用于追加该公司的注册资本，因该公司在网点只开有一个基本帐户，在没有为其开立增资临时帐户的情况下，柜员按客户提供的帐号将款项转入其基本帐户，该公司在工商部门的注册资本增资验资尚未办妥的情况下，该公司通过网上银行将**万元全部汇入异地一家电子经营部。此业务被认定为风险事件。 二、案例分析 这是一则...商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。
2024-05-25 01:29:12
提问者: 未知
正确答案:b,c,d,e 解析：商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。银行贷款合规风险案例
2024-05-25 18:41:39
提问者: 未知
前者是先追索贷款人的财产，余款向担保人追索;后者银行可以根据贷款人和担保人追款的难易程度来选择追款对象...所以说，做银行贷款担保人风险也不相同，责任与义务也有所区别农村商业银行组建条件及股本合规性检查要点
2024-05-25 21:53:19
提问者: 未知
组建条件的真实性和股本合规性及充足性(草稿)一、农村银行组建政策简述农村银行的准入政策及股权设置要求是始终在不断的变化，总体来说是监管要求越来越严，门槛越来越高。农村商业银行设立准入主要有是《银监法》、《商业银行法》、2008(6)年3号令、《农村商业银行管理暂行规定》（银监发[2003]10号）、《农村商业银行监管意见》和《农村商业银行、农村合作银行组建审批工作指引》等文件，按时间顺序各监管政策...为什么说lc对银行是风险业务
2024-05-25 14:30:29
提问者: 未知
利用信用证贷款，一般有两种情况：其一是有实际贸易背景，买方开立跟单信用证，卖方利用该信用证向银行抵押该信用证，贷出部分价款，用于采购生产原料或商品，以便能够保证按照信用证的规定的时间交货。其二是利用备用信用证的担保，向银行申请抵押贷款。无论是哪一种信用证抵押贷款，都必须经过银行的认可，否则是贷不出款来的——因为这种贷款对银行来说有一定的风险，而银行贷出的款的提交必须是没有风险的。银行合规风险有哪些
2024-05-25 10:55:25
提问者: 未知
（compliance r**ks），根据的定义，“合规风险”指的是行因未能遵循法律法监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。财务检查的方法
2024-05-25 12:36:15
提问者: 未知
财务检查是依据**政策、法令、制度对企业各项财务收支的合法性、合理性进行的检查工作。是正确贯彻党的各项方针政策、严肃财经纪律，改进企业管理的重要手段。00:00 00:00 100%用户鉴权失败，请先注册成为百度云用户 百度云备选方案和风险应对方案有什么区别
2024-05-25 09:56:08
提问者: 未知
备选方案是两者挑一的比较方案。替换物风险应对策略就是对已经识别的风险进行定性分析、定量分析和进行风险排序，制订相应的应对措施和整体策略支付宝风险风险检测怎么检查
2024-05-25 02:01:32
提问者: 未知
你好。支是在央监督和管理下运行的，只会越规范，越来越安全。你在使用支付宝的过程中，只要支付宝的支付密码不泄露，支付宝里面的钱和**上面的钱就是安全的。支付宝你可以放心使用，不用担心安全问题。广信贷有《网贷合规检查》108条中提到的禁止业务吗？
2024-05-25 09:40:43
提问者: 未知
108条问题清单中提到的p2p资产端禁止的业务，包括校园贷、现金贷、金交所业务、利率上限、砍头息和**催收等问题，广信贷董事长兼ceo张小鹏在直播中明确表示：“坚决不碰违规的资产，在业务拓展方面，广信贷与资产合作方深耕小额信贷领域，获取的均是还款能力和还款意愿较强的借款人，在加上**与资产方的风控体系比较严谨，所以在项目的前期就将各种风险提前规避掉了，因此也不会涉及到**催收问题。”特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。