监管部门将国内证券公司"直投"业务范围限定为pre-ipo,即对拟上市公司的投资并初步设定了"投资期限不超过3

安稳 2024-05-30 05:00:01
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《证券公司直接投资业务试点指引》规定,申请开展直接投资业务试点的券商至少需达到以下条件:最近一次分类评价获得b类b级以上分类级别;最近12个月净资本不低于15亿元;最近3个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在5个以上,或者股票、可转债主承销金额在100亿元以上;具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制,能够有效控制投资风险;对直接投资业务有充分的研究和准备,有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务;应当设立从事直接投资业务的子公司,由子公司进行直接投资,证券公司应以自有资金对直投子公司投资,金额不超过证券公司净资本的15%。 20210311
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