怎样区分证券经济业务 自营业务 资产管理业务中 合规风险 管理风险的具体条款 最好通俗易懂 概念就不必了

繁空视听工作室 2024-05-26 11:35:43
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经纪业务:是针对客户的,就相当于中介,只负责代理买卖自营业务:是证券公司自己的钱,用来做股票资产管理业务:就是跟客户签订合同,有严格的要求,是代客户理财的一种合规风险:就是指你是否符合法律和行业规定的,相关岗位的规定,比如做营销的不能去其他券商门口拉客户管理风险:是指管理者不作为等的风险 20210311
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