2019年**资格考试法律法规模拟试题及答案3

@Ta在关注伱 2024-05-18 08:45:25
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2019年**资格考律法规模拟试题及答案3) 一、选择题(共50题,每小题1,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。  (1)下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是( )。  a:注册资本最低额为1000万元  b:董事、监事、高级管理人员具备任职资格  c:有符合法律、行政法规规定的公司章程  d:有健全的风险管理和内部控制制度  答案:a  解析:  根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件:(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)**期货监管机构规定的其他件。  (2)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向**证券业协会进行离职备案。  a: 10  b: 15  c: 20  d: 30  答案:a  解析:  投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在    答案        答案              ⅰ      上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金 20210311
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