**交易所与****的职能区别在哪

龍行天下 2024-05-14 16:29:24
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****全名为**证券及期货事务监察委员会,是独立的法定机构,负责确保市场持证操作及执行各项与证券及期货市场有关的法例、监管市场。**的监管对象包括**交易所、其附属公司(包括证券及期货交易所以及相关结算所)、金融中介人士(例如包括交易所参与者在内的证券商、保荐人、股份过户处、基金经理及投资顾问)以及投资者。  ****的法定监管目标是:  ·维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序;  ·提高公众对证券期货业的运作及功能的了解;  ·向投资于或持有金融产品的公众提供保障;  ·尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为;·减低在证券期货业内的系统风险;  ·采取与证券期货业有关的适当步骤,以协助财政司司长维持**在金融方面的稳定性。  **交易所全名为**交易及结算所有限公司,是**中央证券及衍生产品市场的营运机构兼上市发行人(包括上市公司)前线监管机构。**交易所于2000年6月27日在属下证券市场上市。**交易所的主要职责范围包括:监管上市发行人;执行上市、交易及结算规则;以及主要在机构层面向交易所及结算所的客户提供服务。交易所及结算所的客户包括发行人及直接服务投资者的中介人,例如投资银行或保荐人、证券及衍生产品经纪、托管银行和资讯供应商等。交易所及结算所提供的服务则包括交易、结算及交收、存管及代理人以及资讯服务。 20210311
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