什么是sec规定

乐乐同学～婚礼策划师 2024-05-08 09:30:21

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根据1934年《证券交易法》第13条d项联邦证券与交易委员会（sec）依据该项规定所制定的13d-g规章，任何人或任何“一群人”（group），如果取得任何已依《证券交易法》第12条规定向sec登记的有价证券发行人所发行的“股本证券”(equity security) 5%以上的受益所有权(beneficial ownership ) 时，必须在持股比例达到5%后10个工作日内，向sec填报13d表格，并且同时分送发行人及该种股本证券**交易的证券交易所。13d表格要求填具的主要内容有：（1）所取得证券的名称、种类，发行人的名称及其主要决策机构的地址；（2）证券取得人（发盘者）的的身份及背景材料；（3）取得证券的融资安排，如果需要贷款，则贷款人的名单；（4）取得证券的目的，对目标公司经营发展的计划，有其是有无将目标公司合并、重组或分解的计划；（5）发盘者持有该种证券的总额以及过去60天内买卖该种证券而订立的合同、协议，所达成的默契、关系等。发行人为防御发盘者的接管威胁，可能会打算买回一部分已发行的股份（**suer repurchase ）以增加接管的难度。为了规范此一在1934年《证券交易法》中尚属空白的问题，新增的第13条e项以及sec制定的13d-g规章中有三项规则，专门规范股份买回的条件及需要备案或披露的信息。根据《证券交易法》第14条d项及sec依此项规定所制定的14d-1规章，任何人或一群人如以公开收购要约的方式持有任何已依第12条向sec办理登记的有价证券发行人所发行的股本证券达5%以上的受益所有权时，必须在展开公开收购要约的同时，向sec填报14d-1表格。该表格除含有13d表格的内容之外，还要求披露收购要约的内容，包括收购证券的数量、价格、要约有效期、付款方式、发盘者的财务状况等。 1934年《证券交易法》第14条e项规定，在任何公开收购要约中，不得有“实质性不实陈述”（material m**statement ）、“误导性疏漏”(m**leading om**sion) 或“欺骗性或操纵性行为”(fraudulent or manipulative acts )。sec根据此项规定特别制定14e规章，以对信息公开作出进一步的规范。 1934年《证券交易法》第14条f项及sec依据该项规定所制定的14f-1规章规定，如果目标公司因他人取得其股本证券的5%以上的情形而导致有过半数的董事发生变动，则必须及时向股东公布，要求公布的材料相当于投票权委托书征求者所必须公布的资料。 sec在依据《威廉姆斯法案》的授权所制定的规章中间接规定，各种不同的公开收购要约至少必须持续20个工作日，自发盘者展开有关的宣传之日起计算；如果发盘者对于公开收购要约中要约购买的股本证券的比例、金额或给付证券商的费用发生变更时，该项公开收购要约必须延长10个工作日，自发盘者开始向目标公司股东发出有关变化内容之日起计算 20210311

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