反洗钱以下哪种监管方式属于非现场监管方式 
2024-06-06 15:15:24
提问者: 未知
反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。规则为本的监管实际上是一个制定规范—检查执行—调整规范—再检查执行的过程。在一国反洗钱制度的初创期，反洗钱工作的机理及价值还未被金融机构所广泛接受的情况下，以规则为本的监管方式既直接，也富有效率。...征信非现场监管方式？
2024-06-06 22:08:18
提问者: 未知
1征信非现场监管，就是指基层人民银行收集各种金融机构，征信业务相关活动和风险状态，报表数据，和经营管理都是内部资料。2是一个建立各种机构的备案制度，要求金融信用信息数据和机构业务范围，组织架构，和管理信用。2该信息非法爬取自百度经验3非现场监管信息初步建立，建设了管理监测系统，还有人员管理，约谈，检查和奖罚管理。4非现场监管考核初步形成，包括内控机构，人员制裁以及管理，业务管理，业务合规等操作。e...流动性比率》=100%，这个非现场监管指标现在还有效吗？是否已取消？
2024-06-06 02:58:34
提问者: 未知
流动性比率》=100%，这个非现场监管指标现在还有效吗？是否已取消？私募基金监管机构，有什么监管措施
2024-06-06 18:49:01
提问者: 未知
私募基金具体监2113管措施有以下三方面： (一)**证监5261会及其派4102出机构依法对私募基金管1653理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十三条规定，采取7项有关措施： 1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其...资金监管和非资金监管的区别
2024-06-06 00:01:29
提问者: 未知
资金监管对二手房卖家和买家都有好处，它由独立的第三方(资金监管机构/银行)出面，保障双方利益，避免二手房买卖纠纷的发生，从而起到降低二手房交易风险的作用。...**金融市场监管现状与问题分析
2024-06-06 15:04:54
提问者: 未知
最低0.27元开通文库会员，查看完整内容>原发布者:维普网 现代商贸工业 **金融市场监管现状与问题分析 孙岩润 (辽宁对外经贸学院，辽宁大连116052)摘要：**的金融市场随着国民经济的发展而不断拓展，而现阶段，我国各个行业的经济发展趋于独立，风险也在随之加大。因此，我国金融市场的监管也成为了...监督管理措施
2024-06-06 01:57:00
提问者: 未知
华律网监督管理措施栏目为您提供监督管理措施等相关内容及相关法律援助,同时我们提供专业的律师在线进行免费答疑...金融市场是非常重要的，为了保障我国金融体系的安全运行...证券市场监管的主要手段是？
2024-06-06 02:00:26
提问者: 未知
证券市管的手段包括法律手段、手段和行政手段。手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段 1.法律手段 这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的主要手段，约束力强。 2.经济手段 这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手...现场海关监管采取了哪些具体措施？
2024-06-06 01:20:50
提问者: 未知
自国情严重后，很多人开始飞国躲避疫情，据数据统计，1月213月13日，北京海关在首都机场、大兴机场两口岸累计登临检疫出入境航班1098架次。现在为抑制疫情再次蔓延，北京海关实施最严建议措施，那北京海关实施最严建议措施是怎么回事？具体有哪些措施？一、北京海关实施最严建议措施是怎么回事？据了解，北京海关正时刻保持战时状态，严阵以待，升级抗“疫”一级战备。该关在首都机场对重点航班实施最严格的检疫监管措施...银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，不可以采取下列哪项措施进行现场检查( )a．
2024-06-06 13:10:23
提问者: 未知
参**：d解析：[考点]现场检查制度[详解]《银行业监督管理法》第34条第1款规定：“银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：(一)进入银行...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。