证券中介机构包括（）。 a.企事业单位 b.社会公益基金 c.证券经营机构 d.证券 
2024-05-15 21:01:37
提问者: 未知
参**：c,d解析：abe三项作为机构投资者，是证券市场的主体。怎么区分****与****派出机构
2024-05-15 10:57:05
提问者: 未知
1、****，全称**证券监督管理委员会，为**直属正部级事业单位，依照法律、法规和**授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。2、****设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；设有股票发行审核委员会，委员由**...****及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）。 a.1人 b
2024-05-15 10:22:47
提问者: 未知
参**：b解析：根据《期货公司管理办法》第84条的规定，****可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。****派出机构可以对辖区...证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规
2024-05-15 14:42:24
提问者: 未知
真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务 与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务...甲证券公司从事中间介绍业务，其与乙期货公司签订的书面委托协议，应载明的事项有（）。
2024-05-15 03:04:41
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定，证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应载明下列...目前，( )等****规定的机构可以向****申请基金代销业务资格，从事基金的
2024-05-15 23:46:29
提问者: 未知
参**：b,c,d解析：在我国，只有****认定的机构才能从事基金的代理销售。目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及****规定的...**证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券
2024-05-15 10:38:48
提问者: 未知
参**：a解析：《证券公司风险处置条例》第六条规定，**证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对...**证券监督机构在处置证券公司工作中履行什么职责
2024-05-15 13:17:26
提问者: 未知
**证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行的职责包括制订证券公司风险处置方案并组织实施、派驻风险处置现场工作组等。...最好尽早委托专业辩护律师协助处理，...证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。
2024-05-15 07:42:50
提问者: 未知
【答案】c【答案解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员**资格的标准和管理办法，由**证券监督管理机构制定。****及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？（） a.首席
2024-05-15 02:10:38
提问者: 未知
参**：a,b,d解析：****及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①****及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；②首席风险官的培训情况和考试成绩；③**...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。