企业上市前的尽职调查内容有哪些？ 
2024-05-28 13:53:44
提问者: 未知
1一、发行人基本情况调查主要是 1、改制与设立情况；2、历史沿革情况；3、发起人、股东的出资情况；4、要股东情况、重大重组情况、重大股权变动情况；5、员工情况；6、独立情况；7、内部职工股等情况；8、商业信用情况2二、业务与技术调查主要是 1、行业情况及竞争状况；2、采购情况；3、生产情况；4、销售情况；5、核心技术人员、技术与研发情况3三、同业竞争与关联交易调查主要是 1、同业竞争情况；2、关联...论述反洗钱检查与反洗钱调查有什么区别
2024-05-28 17:57:33
提问者: 未知
反洗钱与反洗钱调查的区别如下： 从定义的角度来看，反洗钱检查和反洗钱调查是反洗钱管理部门在反**过程中为实现特定行政目的而收集信息和核实信息的行政行为。两者在以下四个方面存在显着...对关注类客户 应在标准型尽职调查措施基础上采取如下哪些
2024-05-28 10:25:03
提问者: 未知
对关注类，应准型尽职措施基础上视情况采取如下加强施( abd) a在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动 b.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级c.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率 d.关注类客户及其金融交易活动如在风...**包含哪些内容
2024-05-28 01:06:25
提问者: 未知
可开展**项目的机构：设有**科或整形外科的**综合医院;美容医院。4、四级项目...可以看出，不同的整形手术，其复杂程度以及可能出现的医疗意外和风险大小并不一样;...反洗钱内部控制制度包括哪些内容
2024-05-28 14:44:41
提问者: 未知
金融机构反洗钱内控制是**有关金融监督管理机构对所监督管理的金融机构提出的一种反洗钱的内部制度。根据2006年10月**常务委员会颁布的《中华人民共和国反洗钱法》，**有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。 该法明确规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应...《诗经》包含哪些内容？
2024-05-28 09:43:23
提问者: 未知
《诗经》是我国第一部诗歌总集。共收入诗歌305篇（《小雅》中另有6篇“笙诗”，有目无辞，不计在内），最初称《诗》，汉代儒者奉为经典，乃称《诗经》。《诗经》分为《风》、《雅》、《颂》三...并购尽职调查的事项包含什么
2024-05-28 09:29:49
提问者: 未知
与上列单位、人员签署的书面协议、备忘录、保证书等等。审查合同过程中应当主要考虑如下因素：合同的有效期限;合同项下公司的...企业并购包括兼并和收购两层含义、两种方式。...上市公司的尽职调查都包括什么内容？
2024-05-28 23:58:59
提问者: 未知
上市公司尽职调查提纲一：公司基本情况二：行业与公司竞争力分析三：企业经营状况四：财务状况五：固定资产与土地使用权六：人事体制，人员基本情况及福利情况七：重大合约...上市前尽职调查哪些内容？
2024-05-28 19:01:24
提问者: 未知
根据****《保荐人尽职调查工作准则》的规定，尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司（简称“发行人”）...上市的程序相对繁复，不是三言两语能说清的，并且需要...哪些部门负责调查反洗钱行为？
2024-05-28 07:38:01
提问者: 未知
**反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。反洗钱法规定，**反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从**有关部门、机构获取所必需的信息，**...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。