合规风险管理实施方案(李卓).
**农业银行辽宁省分行2009年度合规风险管理工作实施方案执笔(李卓(讨论稿二为了提高辽宁农行全体员工的合规经营意识,提升合规风险管理水平,培育良好的内部控制合规文化,保障辽宁农行各项经营活动持续协调发展,根据《关于印发的通知》(辽银监发[2009]1号文件要求,按照《**农业银行辽宁省分行工作三、五、十年发展规划》及2009年初辽宁农行全省工作会议精神,结合辽宁农行合规风险管理工作实际,制定本实施方案。一、加强合规风险管理,促进辽宁农行持续有效发展合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。而推进合规风险管理、加强内部控制,是提高辽宁农行经营效益,保证辽宁农行持续健康发展的必由之路。近年来,辽宁农行的合规风险管理工作有所进步,但与其他商业银行相比,辽宁农行的内控水平相对较低,基础管理比较薄弱,经营效益很不理想。合规文化尚未形成,特别是二级分行以下机构合规风险管理意识淡薄,重经营、轻管理思想严重,致使基层行的合规风险管理工作,发展的很不平衡。造成辽宁农行近年来案件数量、发案金额据高不下,违规问题层见迭出,如不及时扭转,不仅对辽宁农行本身的生存和发展造成威胁三、坚持三项原则辽宁省分行合规风险管理组织架构采用2全面实施精细化管理执行情况进行评估五、加强对合规风险管理工作的组织领导 20210311