私募基金管理人档案管理制度

月月 2024-05-31 04:50:27
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(公司名称)档案管理制度第一章总则第一条为加强本公司档案管理工作,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条档案是公司及各部门在各项工作中形成,具有参考利用价值、进行分类集中保管的文件材料。第二章归档范围第三条公司档案分为以下几种:(一)公司级证件(二)法人治理结构(三)公司文书档案(四)基金交易及基金清算(五)投资人信息(六)投资者适当性文件(七)合规风控档案(八)行政物业文档(九)信息系统(一十)合同类(一十一)会计档案(一十二)人事档案(一十三)声像档案第三章档案管理的组织和分工第四条财务部是负责公司档案管理工作的部门,职责是:(一十四)负责收集、整理、保管和统计公司的档案资料;(一十五)督促指导公司各部门和有关人员把应归档的文件材料正确归档,检查其落实情况;(一十六)办理档案的借阅,做好档案利用服务工作和日常管理工作;(一十七)公司应该妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记彔集其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年;(一十八)应定期进行档案的鉴定,对已超过保管期限的档案,提出存毁意见;(一十九)各部门要配备兼职档案(文书)管理员,负责部门档案材料的收集、整理和保管,按规定时间及时向档案室秱交归档;(二十)公司财务会计档案和统 20210311
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