证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何处罚

Lily ??&?? 2024-05-31 23:06:34
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无证员工处罚:第三十二条 有下列行为之一的,根据第七十条处罚: (一) 任用无从业资格的人员从事期货业务; 第七十条 有下列行为之一的,,给予警告,,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证无证居间的处罚(湖南局):第三十九条 期货经营机构违反本规则,未造成严重后果的,协会予以警告;造成严重后果的,在协会内部,并向报告。第四十条 违反本规则,根据情节轻重,协会将予以警告、协会内部、取消居间人资格,并向报告。兄弟啊 公司出现了以上情况,降级是最基本的啦。 降级就会影响到开设营业部,以及业务限制啊。 20210311
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