基金管理人有哪些义务？

阿娇 2024-05-19 12:45:56

最佳回答

深圳前海大概率资管为您解答：（1）按规定开设和注销基金的证券资金账户、期货账户等投资所需账户，办理基金的备案手续；（2）自基金合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；按照基金合同规定将本基金项下资金移交基金托管人保管；（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；（5）除依据法律法规、基金合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产；（6）办理或者委托其他基金份额登记机构代为办理基金份额的注册登记事宜；（7）按照基金合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督；（8）根据相关法规及基金合同的约定，向基金托管人提供基金交易数据、投资文件及基金其他相关数据与文件，并确保提供材料的合法、真实、完整和有效；（9）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(10)根据法律法规和基金合同的规定，向基金投资者提供基金定期报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明；（11）按照基金合同约定向基金投资者报告基金份额净值；（12）根据法律法规和基金合同的规定，编制基金年度报告，并向基金份额持有人进行披露；（13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；（14）保存基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（15）妥善保管并按基金托管人要求及时向基金托管人移交基金投资者签署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及时向基金托管人移交基金合同原件导致基金托管人损失的，基金管理人应予以赔偿；（16）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；（17）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动；（18）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告金融监管部门并通知基金托管人和基金投资者；（21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退出而免除；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）**有关法律法规、监管机构及基金合同规定的其他义务。 20210311

汇率兑换计算器

兑换金额：

持有货币：

兑换货币：

兑换结果：

类似问答

保险人的义务有哪些
- 2024-05-19 09:55:00
- 提问者: 未知
保险人的义务有哪些华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。
基金托管人有哪些作用
- 2024-05-19 02:49:28
- 提问者: 未知
基金托管人有哪些作用具体体现在:1、基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系，从而...
基金的信息事务管理主要有哪些方面？
- 2024-05-19 00:30:32
- 提问者: 未知
一般来说，基金的信息事务管理主要有以下几个方面：(一)基金管理人、基金托管人应当指定专人负责信息管理事务。(二)基金托管人须对基金管理人编制的定期报告中有关内容进行...
风险基础财务管理的定义
- 2024-05-19 08:31:42
- 提问者: 未知
企业所经历的经济风险均是企业资金运行过程中造成的风险，而对企业的所有影响最终都将集中体现到企业的财务状况和经营成果方面，因此，必须将风险管理与财务管理有机结合起来，并由此形成了一门新型管理领域—风险基础财务管理（r**k－based financial management）。“风险基础财务管理”...
基金管理人应承担以下责任有哪些？
- 2024-05-19 20:47:40
- 提问者: 未知
2016年2月1日，基金业协会发布《私募投资基金管理人内部控制指引》，进一步明确了私募基金监管的范围和要求，明确了私募基金内部控制的原则和应当采取的措施。我们对该通知进行了深度解读，以帮助大家能够更好地理解和管理基金。由于设立私募基金管理人（下称“管理人”）不设行政审批，在**资本市场高速发展的带动下，截至2015年12月底，基金业协会已登记管理人25,005家。管理人的经营管理水平...
违反适当性管理义务，私募基金管理人要担责吗
- 2024-05-19 17:54:37
- 提问者: 未知
金融机构违反适当性管理义务，被判赔偿投资者损失
基金管理公司的主要业务有哪些？
- 2024-05-19 10:31:48
- 提问者: 未知
基金运营服务（二）特定客户资产管理业务　1.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；2.承诺投资收益；3.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；4.通过广告等...
仓储保管人的义务有哪些
- 2024-05-19 05:16:33
- 提问者: 未知
仓储是需要人来保管的，而保管人要符合条件，必须是具有仓储设备和专门从事仓储保管业务资格的人。...及债权债务纠纷、应收帐款管理、对外合同签订、对外投资和融资等外部经营...
下列不列入基金费用的项目有（）。 a.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务
- 2024-05-19 20:03:19
- 提问者: 未知
参**：a,b,c解析：基金份额持有人大会费用是基金运作费，属于基金费用的一种。a、b、c三项所述内容是不列入基金费用的项目。
基金监管有哪些含义与作用？
- 2024-05-19 08:19:07
- 提问者: 未知
基金监管的含义与作用证券投资基金临监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场...

基金管理人有哪些义务？

房贷计算器-九子财经 | 备案号： 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅：2790-680461

房贷计算器-九子财经 | 备案号：桂ICP备19010581号-1 商务联系企鹅：2790-680461