证券行业有哪些相关法律法规

Wedding Bus 官方 2024-05-15 16:47:09

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（一）法律1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届**常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届**常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届**常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届**常务委员会第十八次会议修订）2.《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日第九届**常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届**常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届**常务委员会第十八次会议修订）3.《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日第十届**常务委员会第五次会议通过**令第9号发布）4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）（1979年7月1日第五届**第二次会议通过1997年3月14日第八届**第五次会议修订**令第83号发布）5．《中华人民共和国刑法修正案（一）》（1999年12月25日第九届**常务委员会第十三次会议通过**令第27号发布）6．《中华人民共和国刑法修正案（六）》（由中华人民共和国第十届**常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过**令第51号）（二）行政法规1.《**关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年8月4日中华人民共和国**令第160号发布）2.《**关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（1995年12月25日中华人民共和国**令第189号发布）3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年11月30日**批准1997年12月25日**证券委员会发布）4.《证券公司监管条例》（2008年4月23日中华人民共和国**令第522号发布）5.《证券公司风险处置条例》（2008年4月23日中华人民共和国**令第523号发布）（三）司法解释1.《最高人民**关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日最高人民**审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）2.《最高人民**关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》（2002年12月3日最高人民**审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号）（四）部门规章及规范性文件1.《证券业从业人员资格管理办法》（2002年12月16日**令第14号）2.《证券市场禁入规定》（2006年6月7日**令第33号）3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》（2003年12月28日**令第18号）4.《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日**令第32号）5.《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日**令第30号）6.《**证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2006年5月9日**令第31号）7.《证券发行与承销管理办法》（2006年9月17日**令第37号）8.《上市公司非公开发行股票实施细则》（2007年9月17日证监发行字[2007]302号）9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（2007年12月26日证监发行字[2007]500号）10.《**证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（2006年7月25日证监发[2006]83号）11.《公司债券发行试点办法》（2007年8月14日**令第49号）12.《保荐人尽职调查工作准则》（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》（2004年7月21日证监发[2004]67号）14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（2005年2月18日人民银行.**.**.****人民银行公告[2005]第5号）15.《证券交易所管理办法》（2001年12月12日**令第4号）16.《证券登记结算管理办法》（2006年4月7日**令第29号）17.《证券公司管理办法》（2001年12月28日**令第5号）18.《外资参股证券公司设立规则》（2008年修订）（2007年12月28日**令第52号）19.《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月20日**令第34号）20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）（2008年1月14日**计字[2008]1号）21.《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》（2006年7月20日证监机构字[2006]161号）23.《证券公司内部控制指引》（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）24.《证券公司治理准则（试行）》（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）25．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日**令第39号）26.《网上证券委托暂行管理办法》（2000年3月30日证监信息字[2000]5号）27.《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日**令第3号）28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》（1996年10月23日证监[1996]6号）29.《证券公司证券自营业务指引》（2005年11月11日证监机构字[2005]126号）30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日**令第17号）31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（2007年8月24日**令第50号）32.《上市公司治理准则》（2002年1月7日**.**经贸委证监发[2002]1号）33.《上市公司章程指引（2006年修订）》（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）34.《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日**令第40号）35.《上市公司收购管理办法》（2006年7月31日**令第35号）36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》（2006年8月8日**.国资委.**.工商**.**.外管局**令2006年第10号）37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》（2005年12月31日**.**.**.工商**.外管局**令2005年第28号）38.《上市公司重大资产重组管理办法》（2008年4月16日**令第53号）39.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》（2005年6月16日证监发[2005]51号）40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（2005年11月14日**.银监会证监发[2005]120号）41.《上市公司股权激励管理办法（试行）》（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）42.《证券投资基金信息披露管理办法》（2004年6月8日**令第19号）43.《证券投资基金销售管理办法》（2004年6月25日**令第20号）44.《证券投资基金运作管理办法》（2004年6月29日**令第21号）45.《证券投资基金管理公司管理办法》（2004年9月16日**令第22号）46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（2004年9月22日**令第23号）48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006年8月24日**、人民银行、外管局**令第36号）49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（2007年6月18日**令第46号）50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）51．《证券投资基金销售适用性指导意见》（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（2007年11月29日**令第51号）53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》（2002年12月3日证监基金字[2002]93号）54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（2006年10月27日证监基金字[2006]226号）（五）证券交易所规则1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008） 20210311

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