法律对证券公司提取交易风险准备金是如何规定的?

海上云端 2024-05-24 07:33:23
最佳回答
证券法规定,证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失,其提取的具体比例由**证券监督管理机构规定。   证券公司在证券承销中将可能面临证券发行销路不畅,不得不长期占用巨额资金,承担不销出去证券的风险;也可能面临代理发行费用大大超出预计的情况;在证券自营中,投资判断失误,时机掌握不当造成的巨额损失,更是常见的事情;在证券经纪业务中,电脑出现故障、技术操作失误、工作人员疏漏造成的交易差错给客户带来的损失需要赔偿;此外证券业务中还可能出现内部人员违法进行内幕交易、违规操作被查处,受到主管机关的行政处罚,造成证券公司的巨大损失等,都是证券公司经常要面临的风险。因此,为了保护投资人众的利益,法律规定,证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失,其提取的具体比例由**证券监督管理机构规定。 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 公司法中对董事的提名是如何规定的
    • 2024-05-24 20:20:12
    • 提问者: 未知
    董事换届选举一般由提名,前一事会对该股东名形成决议,然后以董事会的名义股东会(股东大会)决议通过。通常原董事会在将被提名名单提交股东会前,根据股东的持股比例、董事名额的分配情况等在股东之间进行协商,但这种内部酝酿,是公司控股股东及主要股东之间相互权利和利益的博弈,并不透明。《公司法》第103条规定"单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东"可提名董事。  董事包括独立董事和非...
  • 证券公司治理准则第二十条是如何规定的?
    • 2024-05-24 09:25:56
    • 提问者: 未知
    2016/05/06 09:20:48 最新法律咨询 2020-08-28 **的功能有...证券公司治理准则**证券监督管理委员会公告〔2012〕41号现公布《证券公司治理准则》,自2013年1月1日起施行。...
  • 证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。 a.10% b.15% c.
    • 2024-05-24 09:48:48
    • 提问者: 未知
    参**:a解析:熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
  • 根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是____。
    • 2024-05-24 10:55:40
    • 提问者: 未知
    公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易: (1)公司有重大违法行为;(选项c不对,需要突出“重大”) (2)公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市交易条件;(选项d排除,成员发生重大变化,但如果还是符合公司债券上市条件依然可以上市交易) (3)...
  • 法律对交强险索赔诉讼时效是如何规定的
    • 2024-05-24 05:44:10
    • 提问者: 未知
    【裁判要旨】交强险被保险人的索赔诉讼时效应从被保险人向第三人所应承担的民事责任具体确定之日起计算,一般为被保险人与第三人达成的赔偿协议生效之日或**裁判文书生效之日,而不应从交通...
  • 风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )
    • 2024-05-24 19:02:11
    • 提问者: 未知
    参**:错解析:风险准备主要为弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失,不可用于弥补证券公司交易保证金不足。
  • **公司风险准备金如何计提
    • 2024-05-24 01:18:19
    • 提问者: 未知
    **公司风险准备金如何计提 咨询时间:2015-04-01 13:53:24 陕西-延安 金融证劵 贷款 公司 1位律师回答 刘锋律师 主办律师 陕西渭阳律师事务所 专业:企业法律顾问 ...
  • 小贷公司风险准备金如何计提
    • 2024-05-24 10:40:23
    • 提问者: 未知
    小贷公司风险准备金如何计提 按照贷款金额的1%计提,所得税前允许抵扣。借:营业费用-贷款损失准备贷:贷款损失准备
  • 证券交易法律如何规定
    • 2024-05-24 10:39:50
    • 提问者: 未知
    证券交易法律如何规定 ...尹艳荣律师,法学学士,广东宝城律师事务所律师,主要业务领域包括:合伙人股权设计、股权激励、投融资法律服务、合同法律风险管理、人力资源合规及...
  • 公司法中对董事的提名是如何规定的
    • 2024-05-24 09:12:48
    • 提问者: 未知
    董事换届选举一般由股东提名,前一届董事会对该股东的提名形成决议,然后以董事会的名义提交股东会(股东大会)决议通过。通常原董事会在将被提名名单提交股东会前,根据股东的持股比例、董事...
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。