私募基金管理公司业务隔离制度

多宣 2024-05-28 11:47:17
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业务隔离制度为保证公司各部门独立运转,遵循《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2001年修订本)》(本公司管理办法》、《本公司内控指引》等法律法规,以庆永资本的《内部控制制度》为公司业务隔离制度的基础性指导文件。同时,针对业务隔离特殊性,公司将根据《公司章程》和各项规章制度,构建和完善公司的风险控制制度和体系,以确保公司的规范健康发展 一、公司与主要股东及关联人之间应完全隔离  公司与控股股东、实际控制人及其关联企业之间,应保持独立经营。在人员、财务、机构、业务等方面保持独立。  (1)本公司的高级管理人员不得在上述企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得领取薪酬;公司的财务人员不得在上述企业中兼职。  (2)不得共用银行账户,不得向股东直接或间接提供融资或担保。  (3)不得通过购买股东大量持有的证券等方式向股东输送不当利益。  (4)不得有机构设置混同的情形。  (5)不得有同业竞争或者显失公平的关联交易;如发生关联交易,则董事会在审议有关关联交易时,关联方委派的董事在表决时应予以回避。  (6)本公司自营业务不得违反规定购买控股股东或者与本本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。  二、公司各业务部门之间保持有效隔离  公司主要业务部门之间的业务隔离措施,应确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。  (1)公司的合规部门应独立于其他业务部门。合规部门承 20210311
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