基金通过银行代销需要什么条件

爱过你,你喜欢大海 2024-11-01 07:10:30
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条件如下:《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及****规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:  (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  (二)财务状况良好,运作规范稳定;  (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;  (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合****对基金销售业务信息管理**的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、**证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合**规定的标准;  (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合****对基金销售结算资金管理的有关要求;  (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;  (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合****对基金销售机构内部控制的有关要求;  (八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;  (九)****规定的其他条件。 20210311
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