**拟暂停3券商新开账户1个月 影响多大

Anunknown 2024-05-24 16:06:58
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十一长假刚过,**再出雷霆监管——因违规配兹问题,**今日拟对3家证券公司、2家基金公司和2家基金子公司采取暂停相关业务的重罚。  1券商不能承受之重:扣分停业**今日发布的通报中提到,拟对3家证券公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。  另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实**的监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。  **在通知中并未点出具体哪3家券商被处罚,反令不少券商和证券营业部紧张不已。  一位证券营业部负责人表示,如果说罚款还能忍受的话,扣分和暂停业务那绝对是券商不能承受之重。  2有机构严重违反“了解你的客户”原则按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,**组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。 20210311
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