****的某证券监管派出机构 
2024-05-26 23:13:59
提问者: 未知
****的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：(1)甲公司董事会发布公告，将于2006年5月18日召开股东大会年会。...于 2006年10月1日...根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立
2024-05-26 20:04:25
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有？
2024-05-26 14:24:38
提问者: 未知
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有？全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，该期货公司具有实行会员分级结算制度...风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地****派出机构书
2024-05-26 05:27:34
提问者: 未知
参**：对解析：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定。证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，****及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。
2024-05-26 10:28:15
提问者: 未知
正确答案:a,b,c,d 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，****及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，****可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。**期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向****及其有关派出机构报告。
2024-05-26 23:58:48
提问者: 未知
**期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向****及其有关派出机构报告。a.10 b.20 c.5 d.15 正确答案:a 解析：《期货从业人员管理...证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规
2024-05-26 14:42:24
提问者: 未知
真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务 与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务...证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
2024-05-26 09:26:13
提问者: 未知
证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。a.期货中间介绍业务委托协议 b.期货行纪合同 c.委托理财协议 d....委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；...期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
2024-05-26 20:03:14
提问者: 未知
参**：a,b,d解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条的规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统...期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。
2024-05-26 18:06:34
提问者: 未知
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确()的协作程序和规则。a.办理开户b.行情和交易系统的安装维护c.客户投诉的接待处理d.保持财务、人员、经营场所等分开...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。