证券投资咨询公司(机构)的最低注册资本,申请执业资格的方式,还有经营范围,如何获利?

小圆脸 Alan♚ 2024-05-26 11:18:00
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q:证券投资咨询公司(机构)最低注册资本根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;(二)有100万元人民币以上的注册资本;(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(四)有公司章程;(五)有健全的内部管理制度;(六)具备****要求的其他条件。q:公司成立后如何在**申请执业资格?第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:(一)申请人向经****授权的所在地地方证管办(**)提出申请(所在地地方证管办(**)未经****授权的,申请人向****直接提出申请,下同),地方证管办(**)经审核同意后,提出初审意见;(二)地方证管办(**)将审核同意的申请文件报送****,经****审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(**);(三)****将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。q:允许的经营范围是那些?比如说咨询,代理,居间人等?经营范围应该仅限于:投资咨询服务;居间人必须与期货公司合作才算;代理应该是明令禁止的。第二十四条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(一)代理投资人从事证券、期货买卖;(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 20210311
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