金融机构反洗钱部门可以承担内部审计监督吗？ 
2024-05-26 22:26:19
提问者: 未知
不可以。2113反洗钱合规管理部门5261的工作受内部审计部门的评价，4102而不能取代内审职责。1653 内部审计监督的内容和职权 一、监督内容 （一）维护国有资产的完整和安全。（二）维护本单位合法权益。（三）监督单位内部控制制度的建立、健全和执行。（四）监督各项资金使用的合规与合法。...**银行风险管理部门是怎样的一个部门
2024-05-26 06:58:49
提问者: 未知
风险管理部名思义，就是在银行评估、管解决业务风险的部门行的业务风险主：信贷的还款风险、会计的、新业务的试水风险、财务的管理风险、业务文件的法律风险等等。所有这些风险的控制，特别是前三类业务的风险控制，都是由风险管理部牵头制订解决办法的，至于日常的执行工作，则各有部门落实实施。银行业风险管理部部门职能
2024-05-26 19:26:52
提问者: 未知
一、职能部门设置（一）前台市场营销部门：营业部、个私业务部、公司业务部、电子银行部。（二）**风险控制部门：风险管理部、审计稽核部、监察保卫部。（三）后台综合管理部门：综合管理部、人力资源部、财务会计部。二、部门主要职责（五）风险管理部 1、负责建立健全风险管理体系，会同有关部门，对风险管理业务相关制度执行情况进行检查；2、负责制定、调整本外币信贷计划，并对计划执行情况进行监测考评；3、负责全行客...商业银行经营活动的外部风险和内部风险
2024-05-26 20:37:48
提问者: 未知
如根据商业银行经营的外部环境因素，可以将风险分为信用风险、竞争风险、政策风险、价格风险（利率、汇率）等；按商业银行内部因素划分，可将风险分为资本风险、流动性风险、盈亏风险、结构性风险、决策风险、操作风险等；按商业银行业务范围划分，可将风险分为负债风险、信贷风险、投资风险、汇兑风险、外汇交易风险等等。 商业银行从风险防范的角度考虑，以上无论哪种风险都必须加以防范，而对风险的态度，也体现出商业银行...风险管理的最基本要求是( )。a．风险控制 b．风险监测 c．风险识别 d．风险计
2024-05-26 00:25:15
提问者: 未知
参**：c解析：略以下属于商业银行内部风险控制部门的是（）。a．财务控制部门 b．内部审计部门 c．法
2024-05-26 09:47:13
提问者: 未知
参**：a,b,c,d,e解析：商业银行内部风险控制部门主要包括高级管理层、各级风险管理委员会、风险管理部门、财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门。商业银行内部控制的构成要素有（）。 a.内部控制技术 b.监督评价与纠正 c.风险识
2024-05-26 21:39:41
提问者: 未知
参**：b,c,d,e解析：商业银行的内部控制包括内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正五个方面。构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括（）。 a.市场约束 b.市场准入
2024-05-26 04:32:35
提问者: 未知
参**：a,d解析：监管部门监督检查与市场约束构成商业银行有效管理控制风险的外部保障。无论是集中型的风险管理部门，还是分散型的风险管理部门，必须都包括商业银行风险管理的核
2024-05-26 23:47:51
提问者: 未知
从全球金融风险管理实践看，集中型风险管理部门包括了商业银行风险管理的核心要素，由于在某些情况下，商业银行不需要建立完善的风险管理部门，所以分散型风险管理部门不是...审计署和审计机关对哪些部门进行审计监督
2024-05-26 13:35:35
提问者: 未知
审计署和审计机关对哪些部门进行审计监督审计署对中央银行的财务收支，进行审计监督。审计机关对国有金融机构的资产、负债、损益，进行审计监督。知识拓展：可以对**各部门和地方各级**的...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。