****的某证券监管派出机构 
2024-05-13 23:13:59
提问者: 未知
****的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：(1)甲公司董事会发布公告，将于2006年5月18日召开股东大会年会。...于 2006年10月1日...为什么需要保险监管？
2024-05-13 20:52:00
提问者: 未知
保险是一个超级大的资金流通行业，为了资金的安全性，必须监管，就和银行和证卷一样，需要一个安全透明的机构给予监管；另外保险关系亿万国民的切身利益，大家和保险公司签...为什么银行业需要监管
2024-05-13 01:15:18
提问者: 未知
行业监管有广义和狭义理解。从狭义上讲，银行业监指**金管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。广义的银行业监管则不仅包括**金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管，也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。 银行业监管是一国金融监管体系的重要组成部分。尽管在不同的历史时期，各国金融监管的内容、手段及程度有所变化，但与其他行业相比，以银行业为主体的金融业从来都是各国...dgu资产证券是**监管的吗
2024-05-13 17:28:44
提问者: 未知
依据有关法律法规，****在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；...证券交易所有监管职能吗?
2024-05-13 13:29:39
提问者: 未知
证券交易所不仅仅为证券交易提供场所、设施，它还肩负着对证券交易的一定的监管职能，其中的实时监控权和信息披露监督权就是监管职能中重要的一部分，这是法律赋予证券交易所的一项重要职能。所谓实时监控，是指证券交易所为实现对证券交易的有效监督和管理，通过电脑程序对证券交易情况进行统计分析，并及时警示非正常交易的监控措施。证券交易所电脑运行系统均设有监控系统，通过对日常的行情、交易、证券和资金等方面进行监控，...根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工么
2024-05-13 20:56:19
提问者: 未知
不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证...证券监管的目标是什么?
2024-05-13 08:46:32
提问者: 未知
我国基金监管的目标包括：（一）保护投资者利益 保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。（二...**证券市场监管问题
2024-05-13 23:49:37
提问者: 未知
一、**证券市场监管体制的产生及其发展**证券市场监管的历史是伴随**证券市场的成长与变化，在摸索中逐步发展的一个从无到有的制度创新过程，随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制...证券监管的目标是什么？
2024-05-13 00:20:41
提问者: 未知
证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪e5a48de588b662616964757a686964616f31333363393661商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。对于证券监管对象的设定可以从不同角度加以阐述： 以证券市场参与主体之性质区分 依此角度，证券监管对象就是参与证券...证券监管的目标
2024-05-13 22:51:47
提问者: 未知
国际**组织（iosco）在国际范围内提出了证券监管的主要目标：保护投资者；保证市场的公平、有效和透明；减少系统性风险。而对于证券监管的目标或宗旨，世界各国证券立法的表述并不相同。美国1933年《证券法》包含两个基本目标：1)向投资者提供有关证券公开发行的实质性信息；2)禁止证券...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。