公司合规管理制度(试行)

?自然?Lucy 2024-05-30 09:48:38
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山西证券股限公司合规管理制度()目录章总则第二章合规管理设置及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核第六章附则第一章总则第一条为促进公司加强内部合规管理,有效识别和主动管理、防范、处置合规风险,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定,制定本制度。第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系,提高全体员工的合规意识,建立有效规避合规风险的长效机制,确保公司依法经营、合规运作,促进公司的可持续发展。第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合**的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第四条本制度所称合规管 20210311
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