邯郸基金销售人员的规则 有哪些?

斌大大 2024-06-05 03:32:58
最佳回答
您好,邯郸关于基金销售人员的规则有哪些呢?下面一同来看看吧!    1、基金销售人员从业资格的门槛,在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评价机构以及**规则的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员该当获得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未获得执业资格的人员对外开展证券业务。  从事证券业务的专业人员包括:  (1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析、投资管理、买卖、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;  (2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。    2、基金销售人员从业资格的获得与管理  (1)基金从业人员资格的获得:基金销售人员须过关参与基金从业人员资格考试获得基金从业资格证,基金从业人员资格考试分为两个科目:《基金法律法规、职业品德与业务标准》与《证券投资基金基础知识》,教学材料为《证券投资基金》上册与下册,只要两个科目都过关才能获得基金从业资格证。  (2)基金销售从业人员的资格管理:①过关证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的要求,可以过关受聘机构向**证券业协会请求执业证书。  ②**证券业协会树立了从业人员资格管理数据库,对一切获得过关考试和获得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。  ③依照**证券业协会的相关规则,在执业证书年检期间,获得执业证书的人员该当参与规则学时的后续职业培养训练 ,以提升从业人员的职业品德和专业素质。  (3)从业人员诚信信息管理  诚信信息记载的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处分奖励信息等四方面的内容。    3、基金销售人员行为的合规监管:基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。    4、基金销售人员的内部管理  (1)基金销售人员的组织管理:销售人员的组织管理的实质是基金销售机构树立最优的组织构造并对销售人员进行合理化管理,使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调开展。  (2)基金销售人员的行为监视:关于基金销售人员的行为监视须从其职业素养和职业品德两方面进行严格门槛和监视管理。基金销售人员作为专业人员,该当具有从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技术,做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、老实守信。  (3)基金销售人员的培养训练 :基金销售人员的培养训练 主要包括:专业知识培养训练 、销售技术培养训练 和法律合规培养训练 。这是关于邯郸基金销售人员的规则有哪些?的解答。240 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 上海银行“慧财”人民币白金系列理财产品的销售规则有哪些呢?
    • 2024-06-05 17:07:40
    • 提问者: 未知
    10万元,以1万元递增,单户投资限额为计划发行规模。1、本理财产品限期限额发售,欲购从速,售完为止。2、本页面内容仅供参考,本理财产品详细信息请参见《上海银行“慧财...
  • 邯郸矿务局有哪些好煤矿
    • 2024-06-05 10:27:46
    • 提问者: 未知
    邯郸矿务局煤矿大部分已开采很多年,像康二城、王凤、郭二庄在**时就已经开采。目前效益最好的矿是位于武安北部2公里的云驾岭煤矿,1993年投产,矿石的品位很高,储存量大,只是近年自己筹建了发电厂,所以外销一直吃紧。大体情况就是这样。
  • 邯郸有哪些银行
    • 2024-06-05 14:55:11
    • 提问者: 未知
    很多啊,最少20多个呢。建行,工行,农行,**银行,邯郸银行等等
  • 私募基金销售人员需要具备基金销售资格吗
    • 2024-06-05 20:28:11
    • 提问者: 未知
    《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定,私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的...
  • 邯郸银行股东有哪些?
    • 2024-06-05 11:46:18
    • 提问者: 未知
    邯郸银行往建行转账不要手续费。邯郸银行是邯郸市**为第一股东的区域性股份制商业银行,2007年10月经**银监会获...2010年12月28日石家庄分行正式开业,实现了区域化发展;...
  • 邯郸有哪些知名企业?
    • 2024-06-05 20:52:56
    • 提问者: 未知
    1、峰峰集团有限公司位于晋冀鲁豫四省交界处,经过50多年的发展,峰峰集团已成为具有煤炭开采、洗选加工、煤化工、电力、机械制造、基建施工、建材、现代物流等以煤为基础...
  • 邯郸 高工资的单位都有哪些?
    • 2024-06-05 20:54:48
    • 提问者: 未知
    交通局高速收费处、市内各大知名医院、工商、税务局等多了去了
  • 邯郸那个路上有邯郸银行
    • 2024-06-05 05:33:30
    • 提问者: 未知
    邯郸城市信用社汇能营业部地址:滏东南大街41号 附近邯郸市城市信用社(邯郸市市政工程管理处西南)地址:渚河路501号 附近**信合陵西分社地址:陵西南大街58号 附近**信合(建设大街)地址:建设大街 附近柳林桥信用社(滏河北大街)地址:滏河南大街17号**信合atm(五里铺储蓄所)地址:万和公寓 附近**信合北源分社地址:邯磁公路威达自动焊接设备分公司 附近农村信用社北苏曹分社地址:北仓路235...
  • 在汽车销售领域,存在哪些销售的**?
    • 2024-06-05 12:07:01
    • 提问者: 未知
    1、销售常说的价格一天一变,真的是这样吗?2、身为车主,你在维修保养的时候是否经历过**不符?3、买车时销售列举了一系列费用,看糊涂了怎么办?
  • 邯郸学步讲的是哪个国的一个青年人来邯郸学习当地人走路
    • 2024-06-05 00:52:58
    • 提问者: 未知
    燕国寿陵  《庄子·秋水》:“且子独不闻夫寿陵余子之学行于邯郸未得国能,又失其故行矣,直匍匐而归耳。”  典故  相传在两千年前,燕国寿陵地方有一位少年,不知道姓啥叫啥,就叫他寿陵少年吧! 这位寿陵少年不愁吃不愁穿,论长相也算得上中等人材,可他就是缺乏自信心,经常无缘无 成语漫画  故地感到事事不如人,低人一等——衣服是人家的好,饭菜是人家的香,站相坐相也是人家高雅。他见什么学什么,学一样丢...
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。