资源如何避免成为“诅咒”

［编者按］ 经济增长和发展问题引起人们的广泛关注以来，经济学家一直致力于探究与经济增长有关的诸种因素和条件，即增长的源泉问题。自然资源或自然禀赋、物质资本、技术进步、公共秩序与法律乃至信念和价值观，相继被揭示出来并置于突出位置。其中，自然资源作为物质生产活动的必要投入品，成为经济赖以发展的重要物质基础，资源相对丰裕的**通常蕴含了更大的发展潜力。近代以来的经济发展史表明，自然资源的确对于一国国民财富的初始积累起到了非常关键的作用，如美国、澳大利亚、加拿大和斯堪的纳维亚地区的快速工业化与其丰裕的自然资源密不可分。 上世纪80年代以来，越来越多资源丰裕的**陷入了增长陷阱的事实引起了经济学家的深思。经验数据显示，从一个较长的时间范围来看，资源丰裕**经济增长的速度是缓慢的，甚至是停滞的。1965~1998年全世界中低收入**人均gnp以年均2.2%的速度递增，而opec(石油输出国组织)**同期却下降了1.3%。在全球65个资源相对丰裕的**中，只有四个**(印度尼西亚、马来西亚、泰国、博茨瓦纳)人均gnp年增速达到4%(1970~1998)，而一些东亚资源稀缺的经济体(****、新加坡、韩国、****)，经济增长却超过了发达**的平均水平(世界银行，2000)。因此，国际经济学界提出了一个专有名词：资源诅咒(resource curse) ，即丰富的自然资源并没有给**带来好运,反而与一些对经济持续增长极为有害的变量相联系。例如收入分配极端不平等、**和寻租活动盛行、人力资本投资严重不足、内乱频频爆发等等。类似情形在非洲和拉美一些**表现得极为突出。 我国号称资源大国，但在实际的经济运作过程中我们却越来越多地发现，我们开采资源所要付出的成本，特别是社会成本，远远高于所获得的收益。《》是对关于“资源诅咒”的文献综述，但读来仍具有启示意义。 资源怎么就成了诅咒？ 国际经济学界对于自然资源丰富反而拖累国民经济的研究已成为近20年发展经济学重要的发现之一。为什么资源丰富的**比资源贫乏的**经济增长更慢？为什么资源丰富的**收入更加不平等，人力资本投资低下，甚至内乱和战争频频爆发？ 上世纪90 年代以来，对资源诅咒之谜的探索已成为发展经济学中的焦点之一。在解释资源诅咒的问题上,国际学术界形成了若干不同的观点,其中有将重点放在资源出口国的贸易条件的长期恶化上,也有将重点放在自然资源的出口导致国内经济结构的变化使得国际竞争力下降上,还有人认为是由于收入的不平等和人力资本投资的严重不足造成的。 贸易条件论。最早提到或者说与资源诅咒有关的经济理论要数上世纪50 年代末期的发展经济学界中的结构主义学派。普雷维斯(preb**ch) 和辛格(singer) 等经济学家认为，初级商品的出口国将不可避免地遭受贸易条件恶化的命运，并且这些初级产品基本上都是缺乏收入和需求价格弹性的，这将导致富有的工业化**和贫穷的初级产品出口国之间的差距越来越大。还有一些经济学家注意到国际初级产品市场价格的剧烈波动将给**制造难题，出口商品价格的剧烈波动往往导致**的财政收入大受影响并进而影响到一国的宏观经济政策。此外，他们还认为资源部门的发展不可能促进甚至有可能阻碍其他部门的发展。由于自然资源部门大多数掌握在跨国公司巨头手中，使得这些部门类似发达**的经济飞地，而且自然资源开采部门基本上不存在“前向联系”或“后相联系”。这就使得自然资源部门的发展即使是一枝独秀但对其他部门却没有什么带动作用，这最终会拖累整个国民经济。 荷兰病(dutch d**ease)。上世纪60 年代荷兰北海一带发现大量天然气，随着天然气的大量开采和出口，荷兰盾变得坚挺，非石油出口的竞争力却下降了，人们把这种综合病症称做“荷兰病”。荷兰病表现在自然资源丰富的发展**家制造业的逐渐衰落。制造业承担着技术创新、组织变革，甚至培养企业家的使命，而自然资源开采部门缺乏联系效应以及外部性，对人力资本的要求也相当低。所以一旦制造业衰落，人才的外流是必然趋势。仔细观察荷兰病可以发现，荷兰病模型并不能完全解释发展**家的资源诅咒问题。荷兰病模型的理论假设是在资源出口繁荣之前存在充分就业并且资本是固定的，这无疑不符合发展**家的实际情况。在发展**家，普遍存在着劳动力的绝对过剩和资本的严重不足。按照荷兰病的分析思路，由于发展**家劳动力过剩，资源部门的意外繁荣会使得过剩的劳动力转向现在繁荣的资源产业，但同时并不会提升制造业的工资水平。因此，资源转移效应中所说的劳动力成本上升未必存在。另外，如果发展**家制造业的中间产品大都需要进口，假如汇率升值，本国的制造业未必会失去竞争力，而不是像荷兰病模型所说的制造业会一蹶不振。但是荷兰病分析思路的价值在于，它强调本土的制造业在发展**家经济增长中的决定性作用，这与他们提出的资源转移效应与后来一些学者认为优秀的人才会转向收入丰厚的部门导致国民经济增长速度降低的思路不谋而合。 人力资本的投资不足和收入的不平等。无论**还是企业层面的研究都提供了足够的证据表明，教育应该被视为一项投资品。人力资本理论包括内生增长理论预言，对教育投资的差异将导致各国在劳动生产率上的差异。除此以外，对教育的投资还能降低收入的不平等，从而提高经济增长率。对妇女教育的投资还会降低生育率和改善子女的健康水平，这都有利于一国的长期经济增长。近来，不少经济学家试图从此角度来解释资源诅咒，即探讨资源丰富**为什么对教育投资缺乏积极性。研究结果表明，资源丰富的**的资源开采部门本身对高素质劳动力的需求就严重不足。 从产权到寻租、**和内战。上世纪50 年代到70 年代中期，发展**家的很多资源部门被收归国有，但这种国有并不能解决资源部门的产权问题，一个典型的弱点就是产权界定的无法可依和有法不依。当产权的实施面临困境时，制造业的发展将有更多难以克服的障碍。但这种产权的困境并不妨碍资源产业的发展，其原因在于资源产业的短期回报率高到足以吸引投资。并且这种投资的回报甚至会要求产权的私人实施。当资源的租金足够高，而**的产权实施又面临合法性障碍或操作困难时，大规模的寻租活动和内乱就不可避免。一般认为，丰富的自然资源之所以会提高一国的内战风险，是因为内战的产生与资金密切相关。冷战结束后，分离主义者无法从以前的超级大国那里得到资金的支持，这就使得他们很容易把目光转向一些高额租金的自然资源。还有一点需要说明的是，许多自然资源的出口相对来说并不受内战的影响。于是就会出现这样的奇怪现象：一方面内战在如火如荼地进行，另一方面围绕自然资源的交易却有条不紊。但其他部门如制造业和服务业(旅游业) 却没有这么好的运气,他们往往在内战中遭受毁灭性的打击且不容易在战后恢复。即使内战停息,双方会很快的发现国计民生比内战前更依赖自然资源部门,这又再一次为内战埋下了火种。 资源如何才能不成为诅咒？ 在如何避免资源诅咒方面,有两个问题必须加以考虑：一是采取怎样的政策，二是为什么要采取这样的政策。在学术界对自然资源诅咒的分析中，也提出了一些如何避免资源诅咒的政策建议。 将自然资源留在地下。这种观点看起来比较极端，以至于不能被认为是一项严肃的政策建议。其倡议者牛津饥荒救济委员会认为，必须对自然资源开采的速度以及由此产生的社会经济后果仔细权衡。 根据传统的工程或项目经济学的观点，在自然资源的开采和开发上，强调速度是符合效率原则的。很明显，资源开发速度的放慢将会降低资源的现值。在资源价格随时间增长的情况下，所有者可以预期资源作为资本的收益而随之增加。如果资源资本的收益增长率等于其他财产的利率，所有者就会对将资源保存在地下和开采出来这两种选择没有偏好，资源开采将以最优速度进行。但是考虑到资源诅咒假说，集中的自然资源出口和开发，将使得国民经济变得更加脆弱。资源开发项目的放缓会使一个**有更多的机会和更大的能力调节伴随而来的收入流。显而易见的是，缓慢而稳定的收入流比快速而巨大的收入流更易于管理。相应的由荷兰病所带来的资源转移效应和挤出效应也会变得轻微。在这方面,英国和挪威的成功实践已经提供了一个有用的借鉴。 多样化。解决资源诅咒的另一个方案就是减少对资源部门的依赖，也就是推进产业的多样化。奥梯（auty） 认为，产业的单一是资源丰富**经济绩效差的一个重要原因。尽管多样化几乎被所有经济学家公认为解决资源诅咒的良方，但要成功地实施却不容易。从上世纪70 年代开始，石油出口国将其巨额的石油出口收入投入到产业多样化的推进上，但结果却令人失望。原因除了前面所述的“荷兰病”外，还在于**主导的刻意追求多样化而忽视了市场自发力量的培育，并且这些所谓的多样化往往都是**垄断经营，这就给一些部门寻租套取**资金提供了大量机会，自然也谈不上什么效率和竞争力，反而限制了充满希望的私人投资的发展空间。虽然**在其中也扮演了重要的角色，但真正有效率的多样化来自私人部门的投资。另外，在鼓励多样化的同时要求**实施开放的出口导向性的贸易政策，这有利于本国私人产业的成长和制造业竞争力的形成。 收入冻结、稳定化和资源基金。合理的宏观经济政策、特别是财政政策，是解决资源诅咒的一个重要手段。在资源出口型**，巨额出口收入转化为大量增加的财政收入，**往往被如此“大好形势”冲昏了头脑，匆忙上马一些耗资巨大、周期长的项目，这往往会造成国内总需求的膨胀。一旦资源价格不由自主地回落，**又迅速地陷入财政危机，需求的紧缩造成国民经济的大起大落极不利于国民经济的成长。这就需要**阻止将来自资源出口的收入转化为增加的总需求，可通过设立资源基金的形式来完成。 资源基金既可用于海外投资也可用于稳定收入。具体的方法是从稳定**预算收支的目的出发设立一个资源价格，如果国际市场上的价格超过此价格，则基金收入增加，以此来防止增加的收入转为预算支出；如果低于此价格，基金的收入的一部分进入到**预算中以稳定预算支出。在经验研究方面，既出现了成功资源基金案例，如智利和印度尼西亚，也有失败的**，如委内瑞拉。另外， 2002 年，德福林（devlin） 和**（lewen）在对71 个**从1970 到2000 年的数据研究发现，资源基金能起到降低**支出提高投资率的作用。但是也有经济学家提出了疑问，他们认为资源基金实际上有可能恶化财政纪律导致软预算约束，因为这种设置资源基金的办法实际上是为**在财政支出压力增大时留了一个后门。 **。也有部分经济学家主张应该重视资源丰富**的**制度改革。在**制度的改革方面，一部分经济学家主张推进**制度。但战后50 年的经济发展实际上已经证明，如果从纯粹的经济增长目标出发，**制度体现不出其优越性，**制度并不是经济发展真正的必要条件。并且问题在于，如果一国收入和财富分化严重，要使**制度成功运转是相当困难的。现代社会选择理论已经指出了**制度理论上的缺陷，收入的严重分化往往导致利益的尖锐对立，**的推行往往使**成为再分配的机器，反而不利于经济的增长。但不引入**，继续维持寡头和上层精英的统治，又会使资源财富继续集中于少部分人手中，使收入的不平等继续恶化，这实在是一个两难选择。另一部分经济学家将**的焦点集中在清除**和寻租行为上，要求增加**的支出和有关资源收入项目的透明性，要求有更多的公众参与到**决策中去，以此来防止**部门和官员滥用资源收入损害民众利益。例如在2003 年，透明国际发起一场运动，要求跨国石油公司公布他们对产油国**或**石油公司支付的款项及其用途。透明国际英国分会**库克库勒夫特指出：“此举有利于这些产油**，如尼日利亚、安哥拉、**、印尼和哈萨克斯坦等**的人民及其公民社会组织了解他们**的收入状况。这样，他们就有权利监督他们的**是否把**预算用于增加公共服务及物品,防止这些财富被挥霍在没有任何实效的面子工程或干脆被转移到政客在海外的银行户头。” 目前，对资源诅咒的研究方兴未艾。最新的研究试图通过对自然资源制度质量的探讨来研究资源诅咒的传导机制。因为这个世界上还是有些资源同样非常丰富的发达**，例如美国、澳大利亚、加拿大、挪威等；还有些资源非常丰富的发展**家，例如马来西亚、博茨瓦纳等成功地维持了长期的高水平经济增长，这种现象的确是令人费解的。目前的研究认为，自然资源秉赋和自然资源制度将影响经济发展，而制度的发展路径和制度质量的不同会影响长期经济绩效。 20210311