对于违反执业行为准则的期货投资咨询从业人员，**期货业协会可以给予的纪律惩戒是（）。 
2024-05-30 07:39:45
提问者: 未知
参**：a,c,d解析：《**期货业协会纪律惩戒程序》第十九条规定：协会对违反协会自律性规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫；（二）公开...期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 a.代理客户从事期货交易 b.进行夸大
2024-05-30 05:17:46
提问者: 未知
参**：b,d解析：根据《期货从业人员管理办法》第15条的规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（1）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（2）挪用客户的期货...期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 a
2024-05-30 21:42:29
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益...期货从业人员禁止以本人或者他们名义从事期货交易，但是如果期货从业人员全资设立一家公司是否可行？
2024-05-30 16:13:24
提问者: 未知
股东大会会议纪要 2019/09/12 16:36:00 随着社会经济的不断发展，...而另外有学者则认为此处的”全体董事”，”参酌国际公司法惯例，应当解释为出席董事会会议的全体董事.”?...机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以**，并及时
2024-05-30 11:03:10
提问者: 未知
参**：d解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以**，并及时按照所在机构内部程序...期货从业人员的母亲能开户吗
2024-05-30 04:59:18
提问者: 未知
父母、子女、爱人均不可以，中期协会调查，查出来后首先会通报你所在的期货公司。如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》
2024-05-30 07:42:22
提问者: 未知
**证券业协会于2014年12月颁布修订后的《证券业从业人员执业行为准则》。除一般性规定外,《准则》特别强调禁止内幕交易、操纵市场、利益输送、信息误导、承诺收益等11项禁止性行为。针对投行业务,遵守《准则》应重点关注以下几方面: 一是严格保守商业秘密,防止敏感信息不当扩散,杜绝内部交易。**人员在投行业务执业过程中,难免会接触与上市公司相关的敏感信息。这些敏感信息往往对**人员形成巨大的诱惑。因...银行业从业人员有哪些从业基本准则
2024-05-30 02:00:49
提问者: 未知
包括总则、从业基本准则、银行业从业人员与客户、银行业从业人员与同事、银行业从业人员与所在机构、银行业从业人员与同业人员、银行...弘扬诚信、合规、尽职等职业价值理念，...****派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及
2024-05-30 02:12:03
提问者: 未知
参**：错解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，**期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合...()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。a．从业人员热情地为客户提供理财咨询
2024-05-30 04:43:01
提问者: 未知
a,c,d解析：根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。