**资格如何获取呢?

董新尧 2024-05-28 08:42:55

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1一什么是**资格？证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、**经济部门的重要参考，因此，参加**人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，**资格证同时也被称为证券行业的准入证。2二 **资格报考条件1，一般从业资格考试① 报名截止日年满18周岁;② 具有高中或**承认相当于高中以上文化程度;③ 具有完全民事行为能力。2，专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。3三报考的相关事宜41，报考时间 **资格考试采取一年多次考试的方式，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。2，报名方式**资格考试采取网上报名方式，登录**证券业协会网站，按照要求报名。3，报名费用2020年**资格考试费用：61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。4，报名流程考试报名流程分个人报名（任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名）、集体报名（法人单位、报名人数在2人及以上、并由集体统一组织报名汇款等）两种。报名总体流程：① 登陆**证券业协会网站；② 点击**资格考试报名；③ 申请账号及密码；④ 按照提示填写个人信息、报考科目及考区选择；⑤ 在规定时间内缴费即可；⑥ 网上确认报名5四考试的相关规定61，考试时间**资格考试采取一年多次考试的方式，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。2，考试方式**资格执业资格考试分两天，以机考作答方式进行。3，考试类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。① 一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备**人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。② 专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。③ 管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。74，考试科目① 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。② 专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。③ 管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。5，题型题量① 入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。② 专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。③ 管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。8五成绩的管理91，合格标准① 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。② 专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。③ 管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。2，合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：① 入门资格考试合格成绩长期有效。② 考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成**证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。③ 管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。3，证书获得考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过金融市场基础知识及证券市场基本法律法规的，即取得**资格。10六执业111，执业要求报考人员在取得**资格以后还需取得执业资格，才能进行相关专业的执业行为。2，申请方式执业证书通过所在机构向**证券业协会申请。123，申请所需的材料申请人应当向所在机构提交下列申请材料：① 执业证书申请表；② **复印件；③ 学历证明复印件；④ 协会规定的其他材料。4，申请的流程① 申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；② 机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；③ 协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。135，证书管理协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向**备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。6，年检程序① 申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；② 机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；③ 协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；④ 协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；⑤ 机构资格管理员办理执业证书年检记录。end 20210311

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